1.關(guān)于信托(契約)型股權(quán)投資基金的份額轉(zhuǎn)讓，表述錯(cuò)誤的是( )
A.基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者
B.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓基金份額的權(quán)利
C.份額轉(zhuǎn)讓完成后，信托(契約)型股權(quán)基金的合格投資者人數(shù)不得超過 200 人
D.若基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額，一般須經(jīng)其他基金份額持有人過半數(shù)通過
正確答案：D
2.某目標(biāo)企業(yè)的其他股東在對(duì)外出售股權(quán)是作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以先于其他投資人購買，這是投資協(xié)議中的()的約定
A.董事會(huì)席位條款
B.保護(hù)性條款
C.第一拒絕權(quán)條款
D.排他性條款
正確答案：C
3.合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括()
A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人
B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人
C.基金合伙人、基金托管人
D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人
正確答案：A
4.目前我國股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯(cuò)誤的是()
A.具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的客戶
B.近三年年均收入不低于 50 萬的個(gè)人
C.資產(chǎn)不低于 300 萬的個(gè)人
D.資產(chǎn)高于 300 萬的單位
正確答案：D
5.某股權(quán)投資管理人及時(shí)識(shí)別，分析經(jīng)營活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，并合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，此行為體現(xiàn)的內(nèi)部控制的要素是()
A.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
B.控制活動(dòng)
C.內(nèi)部環(huán)境
D.內(nèi)部監(jiān)督
正確答案：A
6.根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有義務(wù)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送該機(jī)構(gòu)的相關(guān)信息，需要報(bào)送的內(nèi)容包括() Ⅰ、運(yùn)營狀況報(bào)告 Ⅱ、審計(jì)報(bào)告
Ⅲ、服務(wù)業(yè)務(wù)情況表 Ⅳ、股權(quán)變更且變更股東持股比例為 10%
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正確答案：A
7.小王通過某獨(dú)立基金銷售公司購買股權(quán)投資基金，該獨(dú)立基金銷售公司銷售人員對(duì)小王的以下說法正確的是()
A.你購買的基金的預(yù)期收益為年化 30%
B.我們公司會(huì)將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起 10 年
C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益
D.你可以購買價(jià)值 100 萬的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友
正確答案：B
8.某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時(shí)，不符合規(guī)定的募集行為是()
A.通過電子郵件向特定的機(jī)構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書
B.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金
C.向其管理的其他基金的投資者推介該基金
D.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金
正確答案：B
9.關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是()
A.不會(huì)對(duì)競(jìng)價(jià)交易的股票價(jià)格形成巨大沖刺，有利于市場(chǎng)穩(wěn)定
B.交易費(fèi)用相對(duì)集中競(jìng)價(jià)交易要高
C.定價(jià)由交易雙方確定，沒有競(jìng)價(jià)交易靈活
D.沒有規(guī)定最低限額
正確答案：A
10.關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯(cuò)誤的是()
A.促進(jìn)會(huì)員忠實(shí)履行受委托義務(wù)和社會(huì)責(zé)任
B.對(duì)違法違規(guī)的市場(chǎng)主體采取行政處罰
C.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營
D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力
正確答案：B
11.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有關(guān)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理。以下不屬于行政處罰措施的是()
A.沒收違法所得
B.罰款
C.出具出具警示函
D.警告
正確答案：C
12.投資者購買信托(契約)型股權(quán)投資基金后，以下做法合格的是()
A.將所購買的基金權(quán)益拆分平價(jià)銷售給不特定的人群
B.以所購買的基金份額再募集一只基金
C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定人群
D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方
正確答案：D
13.股權(quán)投資基金的全程為私人股權(quán)投資基金(Private Equity Forid),其中私人股權(quán)的含義是()
A.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)
B.個(gè)人持有的股權(quán)
C.通過收購獲得的股權(quán)
D.上市公司流通股
正確答案：A
14.關(guān)于基金組織形式，投資者可通過()對(duì)基金重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。
A. 設(shè)置有投資咨詢委員會(huì)的合伙型基金
B. 設(shè)置有合伙人會(huì)議的合伙型基金
C. 由基金管理人受托管理的的信托(契約)型基金
D. 設(shè)置有股東大會(huì)(股東會(huì))的公司型基金
正確答案：D
15.私募股權(quán)基金作為一種市場(chǎng)( )力量，對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)的完善有重要的推動(dòng)作用，為以后的企業(yè)上市在內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機(jī)制方面創(chuàng)造良好的條件。【 4 月 基 金 真題】
A.支持
B.約束
C.監(jiān)控
D.推動(dòng)
正確答案：C
16.公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個(gè)獨(dú)立的公司法人實(shí)體，由公司法人實(shí)體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金。在我國，公司型基金可采取的組織形式為()
A.僅為國有獨(dú)資企業(yè)
B.僅為股份有限公司
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.僅為有限責(zé)任公司
正確答案：C
17.某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是()
A. 控制活動(dòng)
B. 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
C. 內(nèi)部監(jiān)督
D. 內(nèi)部環(huán)境
正確答案：A
18.投資機(jī)構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息，一般情況下，投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的()
A.股東大會(huì)(股東會(huì))
B.經(jīng)營層
C.監(jiān)事會(huì)
D.董事會(huì)
正確答案：B
19.關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是()
A. 具體步驟包含收集被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料進(jìn)行分析驗(yàn)證
B. 估算原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總
C. 對(duì)正常可持續(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值
D. 估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)
正確答案：D
20.關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯(cuò)誤的是()
A. 該系統(tǒng)是全國性的證券交易場(chǎng)所
B. 該系統(tǒng)是國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的
C. 該系統(tǒng)俗稱“新三板”
D. 在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方法
正確答案：D
