1.關(guān)于信托(契約)型股權(quán)投資基金的份額轉(zhuǎn)讓，表述錯誤的是( )

A.基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者

B.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓基金份額的權(quán)利

C.份額轉(zhuǎn)讓完成后，信托(契約)型股權(quán)基金的合格投資者人數(shù)不得超過 200 人

D.若基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額，一般須經(jīng)其他基金份額持有人過半數(shù)通過

正確答案：D

2.某目標(biāo)企業(yè)的其他股東在對外出售股權(quán)是作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以先于其他投資人購買，這是投資協(xié)議中的()的約定

A.董事會席位條款

B.保護(hù)性條款

C.第一拒絕權(quán)條款

D.排他性條款

正確答案：C

3.合伙型股權(quán)投資基金的參與主體主要包括()

A.普通合伙人、有限合伙人及基金管理人

B.基金投資人、有限合伙人及基金托管人

C.基金合伙人、基金托管人

D.基金合伙人、有限合伙人及基金托管人

正確答案：A

4.目前我國股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯誤的是()

A.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的客戶

B.近三年年均收入不低于 50 萬的個人

C.資產(chǎn)不低于 300 萬的個人

D.資產(chǎn)高于 300 萬的單位

正確答案：D

5.某股權(quán)投資管理人及時識別，分析經(jīng)營活動中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險，并合理確定風(fēng)險應(yīng)對策略，此行為體現(xiàn)的內(nèi)部控制的要素是()

A.風(fēng)險評估

B.控制活動

C.內(nèi)部環(huán)境

D.內(nèi)部監(jiān)督

正確答案：A

6.根據(jù)基金服務(wù)業(yè)務(wù)管理相關(guān)要求，基金服務(wù)機構(gòu)有義務(wù)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送該機構(gòu)的相關(guān)信息，需要報送的內(nèi)容包括() Ⅰ、運營狀況報告 Ⅱ、審計報告

Ⅲ、服務(wù)業(yè)務(wù)情況表 Ⅳ、股權(quán)變更且變更股東持股比例為 10%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正確答案：A

7.小王通過某獨立基金銷售公司購買股權(quán)投資基金，該獨立基金銷售公司銷售人員對小王的以下說法正確的是()

A.你購買的基金的預(yù)期收益為年化 30%

B.我們公司會將與本次基金募集的相關(guān)記錄妥善保存自基金清算之日起 10 年

C.我們公司將通過我們公司的賬戶向你分配收益

D.你可以購買價值 100 萬的基金份額，然后把其中一部分轉(zhuǎn)售給你的親戚朋友

正確答案：B

8.某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時，不符合規(guī)定的募集行為是()

A.通過電子郵件向特定的機構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書

B.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金

C.向其管理的其他基金的投資者推介該基金

D.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金

正確答案：B

9.關(guān)于大宗交易，以下說法正確的是()

A.不會對競價交易的股票價格形成巨大沖刺，有利于市場穩(wěn)定

B.交易費用相對集中競價交易要高

C.定價由交易雙方確定，沒有競價交易靈活

D.沒有規(guī)定最低限額

正確答案：A

10.關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的作用，說法錯誤的是()

A.促進(jìn)會員忠實履行受委托義務(wù)和社會責(zé)任

B.對違法違規(guī)的市場主體采取行政處罰

C.履行行業(yè)自律管理，促進(jìn)行業(yè)合規(guī)經(jīng)營

D.提供行業(yè)服務(wù)，提高行業(yè)競爭力

正確答案：B

11.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有關(guān)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理。以下不屬于行政處罰措施的是()

A.沒收違法所得

B.罰款

C.出具出具警示函

D.警告

正確答案：C

12.投資者購買信托(契約)型股權(quán)投資基金后，以下做法合格的是()

A.將所購買的基金權(quán)益拆分平價銷售給不特定的人群

B.以所購買的基金份額再募集一只基金

C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價分銷給不特定人群

D.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

正確答案：D

13.股權(quán)投資基金的全程為私人股權(quán)投資基金(Private Equity Forid),其中私人股權(quán)的含義是()

A.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)

B.個人持有的股權(quán)

C.通過收購獲得的股權(quán)

D.上市公司流通股

正確答案：A

14.關(guān)于基金組織形式，投資者可通過()對基金重大事項或重大投資進(jìn)行決策。

A. 設(shè)置有投資咨詢委員會的合伙型基金

B. 設(shè)置有合伙人會議的合伙型基金

C. 由基金管理人受托管理的的信托(契約)型基金

D. 設(shè)置有股東大會(股東會)的公司型基金

正確答案：D

15.私募股權(quán)基金作為一種市場( )力量，對公司治理結(jié)構(gòu)的完善有重要的推動作用，為以后的企業(yè)上市在內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控機制方面創(chuàng)造良好的條件。【 4 月 基 金 真題】

A.支持

B.約束

C.監(jiān)控

D.推動

正確答案：C

16.公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進(jìn)行管理的股權(quán)投資基金。在我國，公司型基金可采取的組織形式為()

A.僅為國有獨資企業(yè)

B.僅為股份有限公司

C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

D.僅為有限責(zé)任公司

正確答案：C

17.某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是()

A. 控制活動

B. 風(fēng)險評估

C. 內(nèi)部監(jiān)督

D. 內(nèi)部環(huán)境

正確答案：A

18.投資機構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息，一般情況下，投資機構(gòu)不參加被投資企業(yè)的()

A.股東大會(股東會)

B.經(jīng)營層

C.監(jiān)事會

D.董事會

正確答案：B

19.關(guān)于估值方法中的清算價值法，下列表述錯誤的是()

A. 具體步驟包含收集被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料進(jìn)行分析驗證

B. 估算原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價值并加總

C. 對正常可持續(xù)經(jīng)營的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值

D. 估值時通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價值合理體現(xiàn)

正確答案：D

20.關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯誤的是()

A. 該系統(tǒng)是全國性的證券交易場所

B. 該系統(tǒng)是國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的

C. 該系統(tǒng)俗稱“新三板”

D. 在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方法

正確答案：D