233網校為您總結2018年-2019年基金從業考試《股權投資基金基礎知識》第二章（股權投資基金參與主體）真題及答案解析，為您備考提供方向。
1、關于股權投資基金合同內容的描述，錯誤的是( )。
A. 股權投資基金合同約定當基金合同的內容與合伙人之間的其他協議或文件文件內容相沖突的，以股權投資基金合同為準
B. 在投資者簽署基金合同前，募集機構應與投資者簽署《風險揭示書》
C. 股權投資基金合同條款應當包括信息披露制度
D. 股權投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效
【真題考點】基金財產保管機構
【所屬章節】第二章 第二節
【233網校解讀】一般來說，公募基金采取強制托管，基金托管人必然成為基金當事人之一。而私募類型的股權投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管。如果雙方選擇不進行托管，為保障基金財產安全，有時基金管理人會聘請基金資產保管機構。
2、下述行為中,符合股權投資基金委托募集行為概念的是( )
A. 某基金管理人通過第三方P2P平臺完成其發起的股權投資基金的募集工作
B. 某基金管理人舉辦高凈值投資者會議并向高凈值投資者推介其發起的股權投資基金
C. 某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募集成立一只股權投資基金
D. 某基金管理人委托取得基金銷售資格且是中國證券投資基金協會的會員(某商業銀行),為其募集一只股權投資基金
【真題考點】股權投資基金的募集
【所屬章節】第二章 第二節
【233網校解析】股權投資基金的募集，可分為自行募集和委托募集。自行募集是指基金管理人直接募集其管理的基金，委托募集是指基金管理人委托第三方機構代為募集.基金。
委托第三方機構募集的，基金管理人應當委托具有合格基金銷售資質和專業基金銷售服務團隊的機構代為募集，并與代銷機構簽署書面協議，要求其嚴格遵守合格投資者制度和募集規定，履行對投資者的評估和投資者風險確認程序。目前，我國要求代銷機構應獲得中國證監會基金銷售業務資格且成為中國證券投資基金業協會會員。
3、關于股權投資基金行業自律組織的作用，說法錯誤的是( )
A. 促進會員忠實履行受委托義務和社會責任
B. 對違法違規的市場主體采取行政處罰
C. 履行行業自律管理，促進行業合規經營
D. 提供行業服務，提高行業競爭力
【真題考點】股權投資基金行業自律組織的作用
【所屬章節】第二章 第三節
【233網校解析】股權投資基金行業自律組織可以在以下方面起到作用：第一，提供行業服務，促進行業交流和創新，提升行業職業素質，提高行業競爭力;第二，發揮行業與政府間的橋梁與紐帶作用，維護行業合法權益，促進公眾對行業的理解，提升行業聲譽;第三，履行行業自律管理，促進行業合規經營，維護行業的正當經營秩序;第四，促進會員忠實履行受托義務和社會責任，推動行業持續穩定健康發展。
4、股權投資基金管理人主要履行的職責不包括( )
A. 擬訂和實施投資方案，并對被投資企業進行投資后管理
B. 每日披露基金凈值
C. 積極參與制定被投資企業發展戰略，為被投資企業提供增值服務
D. 定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告
【真題考點】基金管理人職責
【所屬章節】第二章 第一節
【233網校解析】基金管理人主要履行下列職責：擬訂和實施投資方案，并對被投資企業進行投資后管理;積極參與制定被投資企業發展戰略，為被投資企業提供增值服務;定期或者不定期向基金投資者披露基金經營運作等方面的信息;定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告。
5、關于基金財產保管機構，說法正確的是( )
A. 基金財產保管機構對基金財產進行保管，可以免除基金管理人對投資者的受托責任
B. 基金資產保管機構是基金管理人的代理人
C. 基金財產保管機構承擔對基金管理人的投資運作進行監督的責任
D. 基金管理人必須聘請基金資產保管機構對基金財產進行保管
【真題考點】基金財產保管機構
【所屬章節】第二章 第二節
【233網校解析】一般來說，公募基金采取強制托管，基金托管人必然成為基金當事人之一。而私募類型的股權投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管。如果雙方選擇不進行托管，為保障基金財產安全，有時基金管理人會聘請基金資產保管機構。基金資產保管不同于基金托管。在選擇托管的情況下，管理人和托管人對投資者同時承擔雙重受托責任。在不選擇托管而僅選擇保管的情況下，基金資產保管機構作為基金管理人的代理人，對基金資產承擔保管責任。
6、股權投資基金是否選擇托管，通常由( )。
A. 基金銷售機構單獨決定
B. 基金管理人單獨決定
C. 基金投資者和基金管理人共同約定
D. 基金投資者單獨決定
【真題考點】基金財產保管機構
【所屬章節】第二章 第二節
【233網校解析】一般來說，公募基金采取強制托管，基金托管人必然成為基金當事人之一。而私募類型的股權投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管。如果雙方選擇不進行托管，為保障基金財產安全，有時基金管理人會聘請基金資產保管機構。
7、基金托管人對基金管理人的投資運作進行監督的內容不包括( )。
A. 投資對象
B. 投資范圍
C. 投資風險
D. 禁止投資行為
【真題考點】基金托管人
【所屬章節】第二章 第一節
【233網校解析】選項C符合題意：基金托管人對基金管理人的投資運作(包括投資對象、投資范圍、投資比例、禁止投資行為等)進行監督，可以促使基金管理人按照有關法律法規和基金合同的要求運作基金財產，有利于保護基金投資者的合法權益。
8、關于股權投資基金管理人,說法錯誤的是( )
A. 基金管理人可以按照基金合同的約定,負責基金資產的投資運作
B. 基金份額的銷售可以由基金管理人自行承擔
C. 基金管理人在有效控制風險的基礎上為自身爭取最大的投資收益
D. 基金產品的設計可以由基金管理人自行承擔
【真題考點】基金管理人
【所屬章節】第二章 第一節
【233網校解析】股權投資基金管理人是基金產品的募集者和管理者，其最主要的職責是按照基金合同的約定，負責基金資產的投資運作，在有效控制風險的基礎上為基金投資者爭取最大的投資收益。基金管理人在基金運作中具有核心作用，基金產品的設計、基金份額的銷售與備案、基金資產的管理等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的市場服務機構承擔。
9、股權投資基金行業自律組織的作用包括( )。
Ⅰ.提供行業服務，促進行業交流和創新，提升行業職業素質，提高行業競爭力
Ⅱ.發揮行業與政府間的橋梁與紐帶作用，維護行業合法權益，促進公眾對行業的理解
Ⅲ.履行行業自律管理，促進行業合規經營，對違法違規的市場主體采取責令改正、監管談話、公開譴責等懲罰措施
Ⅳ.促進會員忠實履行受托義務和社會責任，推動行業持續穩定健康發展
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【真題考點】行業自律與政府監管的聯系
【所屬章節】第二章 第三節
【233網校解析】對違法違規的市場主體采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等懲罰措施屬于政府監管機構的職權。故Ⅲ項不屬于股權投資基金行業自律組織的作用。
股權投資基金行業自律組織可以在以下方面起到作用：
(1)提供行業服務，促進行業交流和創新，提升行業職業素質，提高行業競爭力;
(2)發揮行業與政府間的橋梁與紐帶作用，維護行業合法權益，促進公眾對行業的理解，提升行業聲譽;
(3)履行行業自律管理，促進行業合規經營，維護行業的正當經營秩序;
(4)促進會員忠實履行受托義務和社會責任，推動行業持續穩定健康發展。
10、下列不屬于中國證券投資基金業協會權責的是( )。
A. 制定和實施私募基金行業自律規則，監督、檢查會員及其從業人員的執業行為
B. 建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統
C. 對違反相關法規的私募機構采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施
D. 建立投訴處理機制，受理投資者投訴，進行糾紛調解
【真題考點】中國證券投資基金業協會權責
【所屬章節】第二章 第三節
【233網校解析】對違反相關法規的私募機構采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等屬于證監會的行政監管措施行，不屬于基金業協會的職責。
11、關于股權投資基金行業自律與政府監管，表述錯誤的是( )
A. 行業自律除了依據國家的有關法律、法規、規章和政策外，還依據行業自律組織制定的章程、業務規則、細則
B. 政府監管帶有行政管理的性質，而行業自律是行業的自我約束
C. 政府監管機構可以對違法的市場主體采取責令改正、監管談話、出具警示函、公開譴責等行政監管措施和行政處罰
D. 由政府監管機構和基金管理人、市場服務機構共同成立的行業協會是股權投資基金的自律組織
【真題考點】股權投資基金的自律組織
【所屬章節】第二章 第三節
【233網校解析】由基金管理人和市場服務機構共同成立的行業協會是股權投資基金的自律組織。
12、下列有關股權投資基金的監管機構表述中,正確的是( )
A. 中國證監會派出機構屬于我國股權投資基金的監管機構
B. 作為我國股權投資基金的監管機構之一,證券交易所負責依法對股權投資基金業務活動實施監督管
C. 作為我國股權投資基金的監管機構之一，中國證券投資基金業協會負責依法對股權投資基金業務活動實施監督管理
D. 中國證監會及中國證券投資基金業協會是我國的股權投資基金的監管機構
【真題考點】股權投資基金的監管機構
【所屬章節】第二章 第三節
【233網校解析】股權投資基金監管機構依法對基金管理人和市場服務機構開展股權投資基金業務實施監督管理，對違法違規行為進行查處。中國證監會及其派出機構是我國股權投資基金的監管機構。
13、從募集主體機構的角度看，我國股權投資基金的募集方式包括( )。
A. 上市募集
B. 公開募集
C. 廣告募集
D. 自行募集
【真題考點】股權投資基金的募集方式
【所屬章節】第二章 第二節
【233網校解析】
股權投資基金的募集，可分為自行募集和委托募集。自行募集是指基金管理人直接募集其管理的基金，委托募集是指基金管理人委托第三方機構代為募集基金。
14、( )對基金資產進行保管，同時對基金管理人的投資運作進行監督。
A. 基金托管人
B. 基金財產保管機構
C. 基金份額登記機構
D. 基金投資者
【真題考點】基金托管人
【所屬章節】第二章 第一節
【233網校解析】
為了保證基金財產的安全，有些國家的法律法規要求股權投資基金按照資產管理和保管分開的原則進行運作，由專門的基金托管人保管基金資產。在法律法規未作強制要求的情況下，基金投資者和基金管理人也可約定將基金財產交由第三方
基金托管人進行托管。基金托管人對基金資產進行保管并對基金管理人進行監督。
