日期：2013-08-26

　　中基協發〔2012〕5號

各會員單位：

　　為做好會員登記注冊管理工作，我會制定了《中國證券投資基金業協會會員登記注冊程序》，現予發布。

中國證券投資基金業協會會員登記注冊程序

　　第一條 為規范會員登記注冊工作，根據《中國證券投資基金業協會章程》(以下簡稱《章程》)、《中國證券投資基金業協會會員管理辦法》制定本程序。

　　第二條 中國證券投資基金業協會(以下稱協會)會員登記注冊包括：入會登記、變更登記和注銷登記。協會會員管理部門負責辦理會員登記注冊事宜。

　　第三條 符合《章程》第三章第八條、第九條規定的機構可申請加入協會。申請入會的機構應向協會提交以下材料：

　　(一)申請書，應載明申請機構的名稱、法定住所等(式樣見附件1)，并承諾擁護協會《章程》;

　　(二)按協會要求填寫的《會員登記表》(格式文本見附件2);

　　(三)經營業務許可證復印件、法人營業執照(或法人登記證)復印件或其他法定資格文件;

　　(四)協會要求的其他文件。

　　第四條 協會會員管理部門收到入會申請材料后，對有關事項進行初核，初核符合入會條件的，經會長辦公會審議通過，向其發送《關于領取中國證券投資基金業協會會員證的通知》;初核發現申請材料不齊備的，通知申請機構補充材料;初核不符合入會條件的，向申請機構說明不予登記的原因。

　　第五條 申請機構收到《關于領取中國證券投資基金業協會會員證書的通知》，在20個工作日內繳納入會費后可到協會領取會員證書。領取會員證書時，需攜帶《關于領取中國證券投資基金業協會會員證書的通知》、單位介紹信、入會費付款憑證。

　　第六條 會員單位發生下列變更事項，應自發生該情形之日起30個工作日登錄協會會員信息管理系統變更相關信息：

　　(一)會員單位發生分立、合并、破產、解散及撤銷的;

　　(二)會員單位名稱變更的;

　　(三)會員單位營業范圍變更的;

　　(四)會員單位注冊地址變更的;

　　(五)會員單位注冊資本變更的;

　　(六)會員單位法定代表人變更的;

　　(七)會員單位會員代表變更的;

　　(八)會員單位辦公地址變更的;

　　(九)會員單位聯絡員變更的;

　　(十)會員單位通訊方式變更的。

　　第七條 會員單位發生第六條第一、三、五、六項變更事項的，在變更會員信息管理系統相關信息的同時應函告協會并提交以下變更文件：

　　(一)公函形式的變更說明，明確需要變更的事項;

　　(二)法人營業執照或法人登記證(副本復印件加蓋單位公章);

　　(三)中國證監會頒發的相關業務許可證(副本復印件加蓋單位公章)。

　　第八條 會員單位發生第六條第二、四項變更事項的，在變更會員信息管理系統相關信息的同時應函告協會并提交以下變更文件：

　　(一)公函形式的變更說明，明確需要變更的事項;

　　(二)法人營業執照或法人登記證(副本復印件加蓋單位公章);

　　(三)中國證監會頒發的相關業務許可證(副本復印件加蓋單位公章);

　　(四)中國證券投資基金業協會會員證書(原件)。

　　第九條 會員單位發生第六條第七項變更事項的，在函告的同時應向協會提交中國證券投資基金業協會會員證書(原件)與變更后的會員代表簡歷。會員單位變更會員代表須經會長辦公會審議通過，如該會員為兼職副會長、監事長、副監事長單位，繼任會員代表須經理事會或監事會選舉通過，方能繼任協會的兼職副會長、監事長、副監事長職務。上述變更由會員管理部門通知會員單位在會員信息管理系統中變更會員代表信息。

　　第十條 會員單位發生第六條第八、九、十項變更事項時，在變更會員信息管理系統相關信息的同時應函告協會予以備案。

　　第十一條 協會收到會員單位有關事項變更的文件，應為其及時辦理相關事宜。

　　對發生第六條第二、四、七項變更事項的會員單位，協會應為其更換會員證書。

　　第十二條 會員單位領取變更后的會員證書時，應攜帶單位介紹信。如需郵寄，需做出書面說明，并注明詳細地址及收件人。

　　第十三條 若會員單位會員證書丟失，應及時函告協會并申請補辦。協會在備案后為其補辦會員證書。

　　第十四條 除法律、法規規定應當加入協會的會員外，其他會員單位有下列情形之一的，其會員資格經會長辦公會確認后終止：

　　(一)申請退會的;

　　(二)不再符合《章程》或本辦法規定的會員條件的;

　　(三)主體資格發生終止情形的;

　　(四)不能按規定及時繳納會費的;

　　(五)兩年內不繳納會費或不參加協會組織的任何活動的;

　　(六)受到協會取消會員資格處分的。

　　第十五條 會員資格終止時，協會在網站或公開媒體上公告。

　　第十六條 本程序由協會負責解釋。

　　第十七條 本程序自發布之日起實行。

　　附：1、中國證券投資基金業協會入會申請書(格式文本)

　　2、中國證券投資基金業協會入會申請書(格式文本、適合于其他資產管理類機構)

　　3、中國證券投資基金業協會會員登記表(適合于基金公司、托管銀行、基金銷售機構及其他基金服務機構)

　　4、中國證券投資基金業協會會員登記表(適合于其他資產管理類機構)

　　5、Asset Management Association of China Membership Application Form(Asset Management Institutions Outside China Jurisdiction)

　　6、中國證券投資基金業協會會員登記表(式樣、適合于交易所和地方協會類機構)

　　附1：

中國證券投資基金業協會入會申請書

(格式文本)

　　中國證券投資基金業協會：

　　我公司XXXX(申請機構名稱)申請加入中國證券投資基金業協會，推薦XXX(姓名)為會員代表。我們承諾，遵守中國證券投資基金業協會章程，履行章程規定的會員義務，接受中國證券投資基金業協會自律管理，維護行業秩序和行業利益。現將入會相關申請材料一并報送協會，請辦理入會注冊登記手續。

　　申請機構名稱(公章)

　　二〇 年 月　　日

　　附2：

　　中國證券投資基金業協會入會申請書

　　(格式文本，適合于其他資產管理類機構)

中國證券投資基金業協會：

　　我公司XXXX(申請機構名稱)申請加入中國證券投資基金業協會，推薦XXX(姓名)為會員代表。我們承諾，遵守中國證券投資基金業協會章程，履行章程規定的會員義務，接受中國證券投資基金業協會自律管理，維護行業秩序和行業利益。我公司具有良好的市場聲譽，無不良誠信記錄，最近1年未受到監管或行政管理機構處罰;主要負責人員無不良誠信記錄。現將入會相關申請材料一并報送協會，請辦理入會注冊登記手續。

　　申請機構名稱(公章)

　　二〇 年 月　　日

　　附3：

　　中國證券投資基金業協會會員登記表

　　(適合于基金公司、托管銀行、基金銷售機構及其他基金服務機構)

　　(公章) 填表日期：

機構基本信息

　　(*注：如為個人股東或合伙人，請填寫在機構的職務)

機構主要股東/合伙人信息

（持股比例或認繳出資比例前5名）

　（*注：如為個人股東或合伙人，請填寫在機構的職務）

主要負責人員信息

（基金公司需填寫正副董事長、監事長、正副總經理、督察長）

　　(Asset Management Institutions Outside China Jurisdiction)

The basic Information of Institution

　　Chinese Name(If any)

　　English Name

　　Website Address

　　Registration Address & Postal Code

　　Street Address　　　　　　　　Building and Floor

　　CityState　　　　　　　　ProvinceZip　　Postal Code　　Country

　　Office Address & Postal Code

　　Street Address　　　　　　　　Building and Floor

　　CityState　　　　　　　ProvinceZip　　　Postal Code　　　Country

　　Date of Establishment___/___(Month/Year)

　　Paid-in Capital in the Latest Accounting Year　　Staff Number

　　If the applicant has acquired the certificate of QFII, please fill out the following blanks (A), (B) and (C)

　　(A) QFII Certificate /Approval No.

　　(B) Issuing Date

　　(C) Investment Quota

　　If the applicant has acquired the certificate of QFII, please fill out the following blank (D)

　　(D) Assets Under Management in the Latest Accounting Year

Any penalties from home regulator in recent 3 years?

The Information of Major Shareholders (Top 5)

附6：

中國證券投資基金業協會會員登記表

（適用于交易所、地方協會類機構)

（公章)                                         填表日期：

（*注：如為個人股東或合伙人，請填寫在機構的職務）