精品 2023年9月《期貨法律法規》考試真題答案（考生回憶版）.pdf
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2023年9月《期貨法律法規》考試真題答案（考生回憶版）
2023年9月《法律法規》真題及答案（網友回憶版）
一、單項選擇題（60題，0.5分/題）
1、擬在廣南縣申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）
A.廣南期貨交易所
B.廣南商品交易所
C.廣南商品期貨交易所
D.廣南交易所
【233網校答案】D
【233網校獨家解析，禁止轉載】經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”“期貨交易
所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用“期貨交易所”或者近似的名稱。
【考查考點】第四章 期貨行業的自律管理 >>第一節 期貨交易場所的設計與運作 >
期貨交易所的設立變更與終止P137-P140 >>期貨交易所的設立審批137-140
2、以下關于期貨從業資格的表述，正確的是()。
A.未取得期貨從業資格的人員，不得在期貨公司任職
B.通過期貨從業資格考試，才能申請期貨從業資格
C.期貨從業資格可以由本人直接向中國期貨業協會申請
D.通過期貨從業資格考試，可以從事期貨業務，但必須在6個月內申請從業資格
【233網校答案】B
【233網校獨家解析，禁止轉載】取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機
構向協會申請從業資格。未取得從業資格的人員，不得在機構中開展期貨業務活動。
【考查考點】第二章 期貨從業人員的守法要求>第一節 期貨從業人員管理 >一、從業資格的取得和注銷P48-
P49 >請從業資格的條件48-49
3、期貨公司股東、董事不得越過 () 直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
A.董事會
B.董事長
C.董事會常設的風險管理委員會
D.總經理
【233網校答案】A
【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險
官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
4、期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和內部管理、業務經營有關的各項資料，任何
人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保
密，不得非法提供給他人。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于 () 年。
A.5
B.10
C.15
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2023年9月《期貨法律法規》考試真題答案（考生回憶版）
2023年9月《法律法規》真題及答案（網友回憶版）
一、單項選擇題（60題，0.5分/題）
1、擬在廣南縣申請設立的某期貨交易所，其不能使用的名稱是（）
A.廣南期貨交易所
B.廣南商品交易所
C.廣南商品期貨交易所
D.廣南交易所
【233網校答案】D
【233網校獨家解析，禁止轉載】經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明“商品交易所”“期貨交易
所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用“期貨交易所”或者近似的名稱。
【考查考點】第四章 期貨行業的自律管理 >>第一節 期貨交易場所的設計與運作 >
期貨交易所的設立變更與終止P137-P140 >>期貨交易所的設立審批137-140
2、以下關于期貨從業資格的表述，正確的是()。
A.未取得期貨從業資格的人員，不得在期貨公司任職
B.通過期貨從業資格考試，才能申請期貨從業資格
C.期貨從業資格可以由本人直接向中國期貨業協會申請
D.通過期貨從業資格考試，可以從事期貨業務，但必須在6個月內申請從業資格
【233網校答案】B
【233網校獨家解析，禁止轉載】取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機
構向協會申請從業資格。未取得從業資格的人員，不得在機構中開展期貨業務活動。
【考查考點】第二章 期貨從業人員的守法要求>第一節 期貨從業人員管理 >一、從業資格的取得和注銷P48-
P49 >請從業資格的條件48-49
3、期貨公司股東、董事不得越過 () 直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
A.董事會
B.董事長
C.董事會常設的風險管理委員會
D.總經理
【233網校答案】A
【233網校獨家解析，禁止轉載】期貨公司股東、董事不得違反公司規定的程序，越過董事會直接向首席風險
官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
4、期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和內部管理、業務經營有關的各項資料，任何
人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保
密，不得非法提供給他人。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于 () 年。
A.5
B.10
C.15
D.20
【233網校答案】D
【233網校獨家解析，禁止轉載】《期貨公司監督管理辦法規定 期貨公司應當建立數據備份制度，對交易、
結算、財務等數據進行備份管理。期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和內部管理、業務經
營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密，不得非
法提供給他人。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。
【考查考點】第三章 期貨經營機構的合規運作 >>第四節 期貨經營機構的業務規范 >>-期貨公司展業的一般
要求P109-P110
5、下列人員中，屬于期貨公司高級管理人員的是（）
A.監事會主席
B.獨立董事
C.董事長
D.財務負責人
【233網校答案】D
【233網校獨家解析，禁止轉載】高級管理人員包括公司的經理、副經理、財務負責人，上市公司董事會秘書
和公司章程規定的其他人員。
【考查考點】第一章 期貨市場法律法規概述 >>第二節 期貨市場法律法規體系 >>期貨市場與《民法典》《公
司法》P11-P18
6、構成操縱期貨市場犯罪，情節特別嚴重的，處()有期徒刑。
A.10年以上
B.3年以上7年以下
C.5年以上10年以下
D.3年以下
【233網校答案】C
【233網校獨家解析，禁止轉載】犯操縱證券、期貨市場罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰
金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責
的主管人員和其他直接責任人員，依照上述規定處罰。
【考查考點】第六章 期貨領域的司法裁判 >>第三節 期貨犯罪的主要類型 >>八、操縱證券、期貨市場罪
P260-P263
二、多項選擇題（30道，1分/題）
1、客戶王某收到期貨公司追加保證金通知后，但未能按規定補足保證金，要求公司暫時為其保留持倉，由于
王某資信狀況一向良好，期貨公司與王某簽訂了書面保倉協議。如果隨后交易
王某賬戶穿倉，以下說法中正確的是()。
A.上述保倉協議違反相關法律規定
B.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承
C.上述保倉協議不違反相關法律規定
D.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔
【233網校答案】CD
【233網校獨家解析，禁止轉載】客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證
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