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2025年5月期貨從業《期貨法律法規》統考預測模考大賽

第1題 單項選擇題 （每題0.5分，共60題，共30分）

1、證券公司介紹其控股股東參與期貨交易，下列做法正確的是（??）。

A. 代股東接收交易密碼

B. 利用客戶的交易偏好進行交易

C. 代股東下達交易指令

D. 按規定履行信息披露義務

2、客戶未在期貨經紀合同約定的時間內提出異議的，視為對交易結算報告內容的

（??）。

A. 確認

B. 不確認

C. 既不表示確認也不表示不確認

D. 無異議

3、期貨交易所、期貨公司違反該辦法規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規定

保存、報送有關信息和資料的，（）根據《期貨和衍生品法》和《條例》進行處罰

A. 財政部

B. 期貨投資者保障基金管理機構

C. 中國期貨業協會

D. 中國證監會

答案： D 解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第20條規定，證券公司介紹其控股股

東、實際控制人等開戶的，證券公司應將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按

中國證監會的規定履行信息披露義務。第21條規定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用

客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或修改交易密

碼。

◆

答案： A 解析：《期貨公司監督管理辦法》第68條規定，客戶對交易結算報告有異議的，應當在期貨經紀合

同約定的時間內以書面方式提出，期貨公司應當在約定時間內進行核實。客戶未在約定時間內提出

異議的，視為對交易結算報告內容的確認。

◆

答案： D 解析：期貨交易所、期貨公司違反該辦法規定，延期繳納或者拒不繳納保障基金以及不按規定保

存、報送有關信息和資料的，中國證監會根據《期貨和衍生品法》和《條例》進行處罰

◆

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