公交车短裙挺进太深了h女友,国产亚洲精品久久777777,亚洲成色www久久网站夜月,日韩人妻无码精品一区二区三区

真題考點(diǎn)：《期貨交易管理?xiàng)l例》的實(shí)施時(shí)間

《期貨交易管理?xiàng)l例》自2007年4月15日起正式實(shí)施。

真題考點(diǎn)：期貨公司變更法定代表人的備案要求

期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

真題考點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送要求

財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)書面說(shuō)明意見和理由。期貨公司法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)

官、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)，并保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

真題考點(diǎn)：期貨風(fēng)險(xiǎn)管理公司的場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)

風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展場(chǎng)外衍生品業(yè)務(wù)，不得與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展場(chǎng)外衍生品交易，不得提供融資或變相融資服務(wù)，不得收取

超過(guò)履約保障需要的保證金，不得依照客戶指令使用保證金。

真題考點(diǎn)：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的任免

期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

真題考點(diǎn)：期貨公司財(cái)產(chǎn)保全范圍

人民法院保全的范圍可以包括期貨公司保證金賬戶資金中有證據(jù)證明的超出全體客戶權(quán)益的部分、期貨公司在期貨交易所交易席

位、期貨公司在期貨交易所的會(huì)員資格費(fèi)。

真題考點(diǎn)：客戶投訴處理

期貨公司應(yīng)當(dāng)建立、健全客戶投訴處理制度，公開客戶投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

真題考點(diǎn)：期貨交易場(chǎng)所的經(jīng)營(yíng)限制

未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易場(chǎng)所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)。

真題考點(diǎn)：期貨公司欺詐客戶行為

期貨公司有欺詐客戶行為之一的，如向客戶提供虛假成交回報(bào)、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所、挪用客戶保證金等，將被責(zé)

令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

真題考點(diǎn)：期貨公司交易咨詢業(yè)務(wù)

期貨公司基于客戶委托可以從事的風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)、研究分析服務(wù)、交易咨詢服務(wù)等。

真題考點(diǎn)：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定的部門規(guī)章

中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定并不斷完善《期貨交易所管理辦法》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等一系列部門規(guī)章。

真題考點(diǎn)：期貨交易所的事前報(bào)告事項(xiàng)

期貨交易場(chǎng)所制定或者修改交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

真題考點(diǎn)：期貨公司從業(yè)人員的民事責(zé)任

期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)；非期貨公司人員以期貨公

司名義從事期貨交易行為，具備表見代理?xiàng)l件的，期貨公司也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

真題考點(diǎn)：期貨公司欺詐客戶行為

期貨公司不按照規(guī)定向客戶出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書、未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、

共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等行為均屬于欺詐客戶行為。

真題考點(diǎn)：首席風(fēng)險(xiǎn)官的行為規(guī)范

首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕，必要時(shí)應(yīng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。首

席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，至少保存20年。

真題考點(diǎn)：客戶保證金不足時(shí)的處理

客戶保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。客戶未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)行平

倉(cāng)，相關(guān)費(fèi)用和損失由客戶承擔(dān)。

反復(fù)考！2025年5月《期貨法律法規(guī)》真題考點(diǎn)默記卡

1 / 2