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真題考點：《期貨交易管理條例》的實施時間

《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起正式實施。

真題考點：期貨公司變更法定代表人的備案要求

期貨公司變更法定代表人，應當自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案。

真題考點：風險監(jiān)管報表報送要求

財務負責人對風險監(jiān)管報表內(nèi)容持有異議的，應當書面說明意見和理由。期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負責人、首席風險

官、財務負責人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認，并保證其真實、準確、完整。

真題考點：期貨風險管理公司的場外衍生品業(yè)務

風險管理公司開展場外衍生品業(yè)務，不得與自然人簽訂業(yè)務合同或開展場外衍生品交易，不得提供融資或變相融資服務，不得收取

超過履約保障需要的保證金，不得依照客戶指令使用保證金。

真題考點：期貨公司首席風險官的任免

期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經(jīng)全體獨立董事同意。

真題考點：期貨公司財產(chǎn)保全范圍

人民法院保全的范圍可以包括期貨公司保證金賬戶資金中有證據(jù)證明的超出全體客戶權益的部分、期貨公司在期貨交易所交易席

位、期貨公司在期貨交易所的會員資格費。

真題考點：客戶投訴處理

期貨公司應當建立、健全客戶投訴處理制度，公開客戶投訴處理流程，妥善處理客戶投訴及與客戶的糾紛。

真題考點：期貨交易場所的經(jīng)營限制

未經(jīng)中國證監(jiān)會審核并報國務院批準，期貨交易場所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責無關的業(yè)務。

真題考點：期貨公司欺詐客戶行為

期貨公司有欺詐客戶行為之一的，如向客戶提供虛假成交回報、未將客戶交易指令下達到期貨交易所、挪用客戶保證金等，將被責

令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以罰款，情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證。

真題考點：期貨公司交易咨詢業(yè)務

期貨公司基于客戶委托可以從事的風險管理顧問服務、研究分析服務、交易咨詢服務等。

真題考點：國務院期貨監(jiān)督管理機構制定的部門規(guī)章

中國證監(jiān)會制定并不斷完善《期貨交易所管理辦法》《期貨公司監(jiān)督管理辦法》等一系列部門規(guī)章。

真題考點：期貨交易所的事前報告事項

期貨交易場所制定或者修改交易規(guī)則、結算規(guī)則的實施細則，應當事前向中國證監(jiān)會報告。

真題考點：期貨公司從業(yè)人員的民事責任

期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔；非期貨公司人員以期貨公

司名義從事期貨交易行為，具備表見代理條件的，期貨公司也應當承擔由此產(chǎn)生的民事責任。

真題考點：期貨公司欺詐客戶行為

期貨公司不按照規(guī)定向客戶出示期貨交易風險說明書、未將客戶交易指令下達到期貨交易所、在經(jīng)紀業(yè)務中與客戶約定分享利益、

共擔風險等行為均屬于欺詐客戶行為。

真題考點：首席風險官的行為規(guī)范

首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕，必要時應向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。首

席風險官開展工作應當制作并保留工作底稿和工作記錄，至少保存20年。

真題考點：客戶保證金不足時的處理

客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當強行平

倉，相關費用和損失由客戶承擔。

反復考！2025年5月《期貨法律法規(guī)》真題考點默記卡

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