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2025年5月期貨統考《期貨法律法規》真題估分卷（104題）

第1題 單項選擇題 （每題0.5分，共60題，共30分）

1、《期貨交易管理條例》自( )起正式實施。

A. 2003年7月1日 B. 2007年4月15日 C. 2007年3月28日 D. 2002年5月7日

2、期貨公司變更法定代表人，應當自( )之日起5個工作日內向住所地的中國證監會派出機構

備案。

A. 股東會決議

B. 董事會決議

C. 完成相關工商變更登記

D. 變更后的法定代表人任職

3、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，下列關于風險監管報表報送的說法

中，正確的是()。 A. 財務負責人對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由

B. 期貨公司合規負責人應當在風險監管報表上簽字確認

C. 期貨公司應當建立按月、季度、半年、年編制并報送監管報表的制度

D. 全體董事應在風險監管報表上簽字確認

答案： B 解析：《期貨交易管理條例》第八十六條規定，本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日 國務院發布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。 ?【考查考點】第一章-我國期貨市場法制沿革

◆

答案： C 解析：《期貨公司監督管理辦法》第二十五條規定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應

當具備任職條件。期貨公司應當自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內向住所地中國證監會派

出機構提交下列備案材料：(一)備案報告；(二)變更后的營業執照副本復印件；(三)公司決議文件；

(四)法定代表人期貨從業資格證書、任職條件證明；(五)期貨公司原《經營證券期貨業務許可證》

正、副本原件；(六)中國證監會要求提交的其他文件。

【考查考點】第三章期貨公司的合規運作>>第一節期貨公司的設立、變更與終止>>二、其期貨公

司的變更P85-P87>>住所或營業場所變更87

◆

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2025年5月期貨統考《期貨法律法規》真題估分卷（104題）

第1題 單項選擇題 （每題0.5分，共60題，共30分）

1、《期貨交易管理條例》自( )起正式實施。

A. 2003年7月1日 B. 2007年4月15日 C. 2007年3月28日 D. 2002年5月7日

2、期貨公司變更法定代表人，應當自( )之日起5個工作日內向住所地的中國證監會派出機構

備案。

A. 股東會決議

B. 董事會決議

C. 完成相關工商變更登記

D. 變更后的法定代表人任職

3、根據《期貨公司風險監管指標管理辦法》的規定，下列關于風險監管報表報送的說法

中，正確的是()。 A. 財務負責人對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由

B. 期貨公司合規負責人應當在風險監管報表上簽字確認

C. 期貨公司應當建立按月、季度、半年、年編制并報送監管報表的制度

D. 全體董事應在風險監管報表上簽字確認

答案： B 解析：《期貨交易管理條例》第八十六條規定，本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日 國務院發布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。 ?【考查考點】第一章-我國期貨市場法制沿革

◆

答案： C 解析：《期貨公司監督管理辦法》第二十五條規定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應

當具備任職條件。期貨公司應當自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內向住所地中國證監會派

出機構提交下列備案材料：(一)備案報告；(二)變更后的營業執照副本復印件；(三)公司決議文件；

(四)法定代表人期貨從業資格證書、任職條件證明；(五)期貨公司原《經營證券期貨業務許可證》

正、副本原件；(六)中國證監會要求提交的其他文件。

【考查考點】第三章期貨公司的合規運作>>第一節期貨公司的設立、變更與終止>>二、其期貨公

司的變更P85-P87>>住所或營業場所變更87

◆

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4、期貨公司的風險管理公司開展場外衍生品業務，下列行為正確的是()。 A. 收取超過履約保障需要的保證金

B. 依照客戶指令使用保證金

C. 拒絕與自然人開展場外衍生品交易

D. 為客戶提供融資服務

5、根據《期貨公司首席風險官管理規定》，期貨公司應當()提名并聘任首席風險官。

A. 由總經理

B. 由董事長

C. 由監事會

D. 根據公司章程的規定

6、中國期貨業協會的最高權力機構是（）

答案： A 解析：期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當在風險監管報表

上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監管報表內容持有異議的，應當書

面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告。

【考查考點】第五章期貨市場的行政監管>>第四節期貨公司風險監管指標體系與分類評價制度>> 一、期貨公司風險監管指標體系P206-P210

◆

答案： C 解析：風險管理公司開展場外衍生品業務，不得存在以下行為：

（1）與自然人簽訂業務合同或開展場外衍生品交易；

（2）未審慎評估交易對手資質，與從事非法證券期貨活動的機構開展場外衍生品交易或其他業務合

作；

（3）為客戶提供融資或變相融資服務；

（4）收取超過履約保障需要的保證金；

（5）依照客戶指令使用保證金；

（6）為其他機構規避監管或實施監管套利提供便利；

（7）中國證監會及中國期貨業協會禁止的其他行為。

【考查考點】第三章期貨公司的合規運作>>第四節期貨公司的其他業務>>二、風險管理業務

P115-121

◆

答案： D 解析：《期貨公司首席風險官管理規定》第六條規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名

并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險

官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職

條件作為主要判斷標準。

【考查考點】第二章期貨從業人員的守法要求>>第三節首席風險官管理>>一、首席風險官的任免

P55-P56

◆

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4、期貨公司的風險管理公司開展場外衍生品業務，下列行為正確的是()。 A. 收取超過履約保障需要的保證金

B. 依照客戶指令使用保證金

C. 拒絕與自然人開展場外衍生品交易

D. 為客戶提供融資服務

5、根據《期貨公司首席風險官管理規定》，期貨公司應當()提名并聘任首席風險官。

A. 由總經理

B. 由董事長

C. 由監事會

D. 根據公司章程的規定

6、中國期貨業協會的最高權力機構是（）

答案： A 解析：期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當在風險監管報表

上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監管報表內容持有異議的，應當書

面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監會派出機構報告。

【考查考點】第五章期貨市場的行政監管>>第四節期貨公司風險監管指標體系與分類評價制度>> 一、期貨公司風險監管指標體系P206-P210

◆

答案： C 解析：風險管理公司開展場外衍生品業務，不得存在以下行為：

（1）與自然人簽訂業務合同或開展場外衍生品交易；

（2）未審慎評估交易對手資質，與從事非法證券期貨活動的機構開展場外衍生品交易或其他業務合

作；

（3）為客戶提供融資或變相融資服務；

（4）收取超過履約保障需要的保證金；

（5）依照客戶指令使用保證金；

（6）為其他機構規避監管或實施監管套利提供便利；

（7）中國證監會及中國期貨業協會禁止的其他行為。

【考查考點】第三章期貨公司的合規運作>>第四節期貨公司的其他業務>>二、風險管理業務

P115-121

◆

答案： D 解析：《期貨公司首席風險官管理規定》第六條規定，期貨公司應當根據公司章程的規定依法提名

并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險

官，應當將其是否熟悉期貨法律法規、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規定的任職

條件作為主要判斷標準。

【考查考點】第二章期貨從業人員的守法要求>>第三節首席風險官管理>>一、首席風險官的任免

P55-P56

◆

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A. 監事會

B. 董事會

C. 理事會 D. 會員大會

7、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可的，期貨公司依法應當在()上公

告

A. 期貨交易所網站

B. 中國證監會指定的媒體

C. 中國期貨業協會網站

D. 期貨公司網站

8、期貨投資者保障基金由()集中管理、統籌使用

A. 財政部

B. 期貨保證金安全存款監控機構

C. 期貨交易所

D. 中國證監會

9、中國期貨業協會調查組在宣傳調查過程中，無權采取的措施有()。 A. 進入涉嫌違規行為發生場所調查取證

B. 聘請會計師事務所等協助調查

C. 復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的相關文件

D. 臨時凍結被調查單位銀行賬戶

答案： D 解析：《期貨和衍生品法》規定，期貨業協會的權力機構為會員大會。

【考查考點】第四章 期貨業協會的治理架構

◆

答案： B 解析：期貨公司設立、變更、停業、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其分支機構設立、變

更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的媒體上公告。

【考查考點】第三章期貨公司的合規運作>>第一節期貨公司的設立、變更與終止>>三、期貨公司

的業務終止P87-P89

◆

答案： D 解析：保障基金由中國證監會集中管理、統籌使用。

【考查考點】第五章 期貨交易者保障基

◆

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