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2025年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》真題估分卷（104題）

第1題 單項選擇題 （每題0.5分，共60題，共30分）

1、《期貨交易管理條例》自( )起正式實施。

A. 2003年7月1日 B. 2007年4月15日 C. 2007年3月28日 D. 2002年5月7日

2、期貨公司變更法定代表人，應當自( )之日起5個工作日內向住所地的中國證監(jiān)會派出機構

備案。

A. 股東會決議

B. 董事會決議

C. 完成相關工商變更登記

D. 變更后的法定代表人任職

3、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，下列關于風險監(jiān)管報表報送的說法

中，正確的是()。 A. 財務負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由

B. 期貨公司合規(guī)負責人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認

C. 期貨公司應當建立按月、季度、半年、年編制并報送監(jiān)管報表的制度

D. 全體董事應在風險監(jiān)管報表上簽字確認

答案： B 解析：《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定，本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日 國務院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。 ?【考查考點】第一章-我國期貨市場法制沿革

◆

答案： C 解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應

當具備任職條件。期貨公司應當自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派

出機構提交下列備案材料：(一)備案報告；(二)變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件；(三)公司決議文件；

(四)法定代表人期貨從業(yè)資格證書、任職條件證明；(五)期貨公司原《經營證券期貨業(yè)務許可證》

正、副本原件；(六)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

【考查考點】第三章期貨公司的合規(guī)運作>>第一節(jié)期貨公司的設立、變更與終止>>二、其期貨公

司的變更P85-P87>>住所或營業(yè)場所變更87

◆

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2025年5月期貨統(tǒng)考《期貨法律法規(guī)》真題估分卷（104題）

第1題 單項選擇題 （每題0.5分，共60題，共30分）

1、《期貨交易管理條例》自( )起正式實施。

A. 2003年7月1日 B. 2007年4月15日 C. 2007年3月28日 D. 2002年5月7日

2、期貨公司變更法定代表人，應當自( )之日起5個工作日內向住所地的中國證監(jiān)會派出機構

備案。

A. 股東會決議

B. 董事會決議

C. 完成相關工商變更登記

D. 變更后的法定代表人任職

3、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法》的規(guī)定，下列關于風險監(jiān)管報表報送的說法

中，正確的是()。 A. 財務負責人對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由

B. 期貨公司合規(guī)負責人應當在風險監(jiān)管報表上簽字確認

C. 期貨公司應當建立按月、季度、半年、年編制并報送監(jiān)管報表的制度

D. 全體董事應在風險監(jiān)管報表上簽字確認

答案： B 解析：《期貨交易管理條例》第八十六條規(guī)定，本條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日 國務院發(fā)布的《期貨交易管理暫行條例》同時廢止。 ?【考查考點】第一章-我國期貨市場法制沿革

◆

答案： C 解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十五條規(guī)定，期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應

當具備任職條件。期貨公司應當自完成相關工商變更登記之日起5個工作日內向住所地中國證監(jiān)會派

出機構提交下列備案材料：(一)備案報告；(二)變更后的營業(yè)執(zhí)照副本復印件；(三)公司決議文件；

(四)法定代表人期貨從業(yè)資格證書、任職條件證明；(五)期貨公司原《經營證券期貨業(yè)務許可證》

正、副本原件；(六)中國證監(jiān)會要求提交的其他文件。

【考查考點】第三章期貨公司的合規(guī)運作>>第一節(jié)期貨公司的設立、變更與終止>>二、其期貨公

司的變更P85-P87>>住所或營業(yè)場所變更87

◆

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4、期貨公司的風險管理公司開展場外衍生品業(yè)務，下列行為正確的是()。 A. 收取超過履約保障需要的保證金

B. 依照客戶指令使用保證金

C. 拒絕與自然人開展場外衍生品交易

D. 為客戶提供融資服務

5、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》，期貨公司應當()提名并聘任首席風險官。

A. 由總經理

B. 由董事長

C. 由監(jiān)事會

D. 根據(jù)公司章程的規(guī)定

6、中國期貨業(yè)協(xié)會的最高權力機構是（）

答案： A 解析：期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當在風險監(jiān)管報表

上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書

面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

【考查考點】第五章期貨市場的行政監(jiān)管>>第四節(jié)期貨公司風險監(jiān)管指標體系與分類評價制度>> 一、期貨公司風險監(jiān)管指標體系P206-P210

◆

答案： C 解析：風險管理公司開展場外衍生品業(yè)務，不得存在以下行為：

（1）與自然人簽訂業(yè)務合同或開展場外衍生品交易；

（2）未審慎評估交易對手資質，與從事非法證券期貨活動的機構開展場外衍生品交易或其他業(yè)務合

作；

（3）為客戶提供融資或變相融資服務；

（4）收取超過履約保障需要的保證金；

（5）依照客戶指令使用保證金；

（6）為其他機構規(guī)避監(jiān)管或實施監(jiān)管套利提供便利；

（7）中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

【考查考點】第三章期貨公司的合規(guī)運作>>第四節(jié)期貨公司的其他業(yè)務>>二、風險管理業(yè)務

P115-121

◆

答案： D 解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第六條規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名

并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險

官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職

條件作為主要判斷標準。

【考查考點】第二章期貨從業(yè)人員的守法要求>>第三節(jié)首席風險官管理>>一、首席風險官的任免

P55-P56

◆

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4、期貨公司的風險管理公司開展場外衍生品業(yè)務，下列行為正確的是()。 A. 收取超過履約保障需要的保證金

B. 依照客戶指令使用保證金

C. 拒絕與自然人開展場外衍生品交易

D. 為客戶提供融資服務

5、根據(jù)《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》，期貨公司應當()提名并聘任首席風險官。

A. 由總經理

B. 由董事長

C. 由監(jiān)事會

D. 根據(jù)公司章程的規(guī)定

6、中國期貨業(yè)協(xié)會的最高權力機構是（）

答案： A 解析：期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當在風險監(jiān)管報表

上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監(jiān)管報表內容持有異議的，應當書

面說明意見和理由，向期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構報告。

【考查考點】第五章期貨市場的行政監(jiān)管>>第四節(jié)期貨公司風險監(jiān)管指標體系與分類評價制度>> 一、期貨公司風險監(jiān)管指標體系P206-P210

◆

答案： C 解析：風險管理公司開展場外衍生品業(yè)務，不得存在以下行為：

（1）與自然人簽訂業(yè)務合同或開展場外衍生品交易；

（2）未審慎評估交易對手資質，與從事非法證券期貨活動的機構開展場外衍生品交易或其他業(yè)務合

作；

（3）為客戶提供融資或變相融資服務；

（4）收取超過履約保障需要的保證金；

（5）依照客戶指令使用保證金；

（6）為其他機構規(guī)避監(jiān)管或實施監(jiān)管套利提供便利；

（7）中國證監(jiān)會及中國期貨業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

【考查考點】第三章期貨公司的合規(guī)運作>>第四節(jié)期貨公司的其他業(yè)務>>二、風險管理業(yè)務

P115-121

◆

答案： D 解析：《期貨公司首席風險官管理規(guī)定》第六條規(guī)定，期貨公司應當根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名

并聘任首席風險官。期貨公司設有獨立董事的，還應當經全體獨立董事同意。董事會選聘首席風險

官，應當將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職

條件作為主要判斷標準。

【考查考點】第二章期貨從業(yè)人員的守法要求>>第三節(jié)首席風險官管理>>一、首席風險官的任免

P55-P56

◆

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A. 監(jiān)事會

B. 董事會

C. 理事會 D. 會員大會

7、期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可的，期貨公司依法應當在()上公

告

A. 期貨交易所網(wǎng)站

B. 中國證監(jiān)會指定的媒體

C. 中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站

D. 期貨公司網(wǎng)站

8、期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用

A. 財政部

B. 期貨保證金安全存款監(jiān)控機構

C. 期貨交易所

D. 中國證監(jiān)會

9、中國期貨業(yè)協(xié)會調查組在宣傳調查過程中，無權采取的措施有()。 A. 進入涉嫌違規(guī)行為發(fā)生場所調查取證

B. 聘請會計師事務所等協(xié)助調查

C. 復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的相關文件

D. 臨時凍結被調查單位銀行賬戶

答案： D 解析：《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會的權力機構為會員大會。

【考查考點】第四章 期貨業(yè)協(xié)會的治理架構

◆

答案： B 解析：期貨公司設立、變更、停業(yè)、解散、破產、被撤銷期貨業(yè)務許可或者其分支機構設立、變

更、終止的，期貨公司應當在中國證監(jiān)會指定的媒體上公告。

【考查考點】第三章期貨公司的合規(guī)運作>>第一節(jié)期貨公司的設立、變更與終止>>三、期貨公司

的業(yè)務終止P87-P89

◆

答案： D 解析：保障基金由中國證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

【考查考點】第五章 期貨交易者保障基

◆

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