精品 2025年《期貨法律法規》經典母題130題.pdf
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2025 年期貨從業資格考試
《期貨法律法規》
經典母題 130 題
本試題及答案由 233 網校整理提供（整理不易，請尊重版權）
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2025 年期貨從業資格考試
《期貨法律法規》
經典母題 130 題
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2025 年《期貨法律法規》經典母題 130 題
一、單項選擇題（60 題，0.5 分/題）
1、中國證監會對期貨市場實行()的監督管理。
A. 分散聯合
B. 市場自主
C. 集中統一
D. 集中分散
【233 網校參考答案】C
【233 網校參考解析】中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理。
2、我國第一個國際化期貨品種是()。
A. 中國金融期貨交易所的國債期貨
B. 大連商品交易所的棕櫚油期貨
C. 鄭州商品交易所的 PTA 期貨
D. 上海國際能源交易中心的原油期貨
【233 網校參考答案】D
【233 網校參考解析】2018 年 3 月，我國第一個國際化品種原油期貨在上海期貨交易所子公司上海國際能源交易
中心掛牌交易，期貨市場國際化邁出新的一步。
3、居間合同有效期不能超過（??）。
A. 3 個月
B. 6 個月
C. 12 個月
D. 24 個月
【233 網校參考答案】C
【233 網校參考解析】期貨公司應當從居間報酬中按照一定比例提取風險準備金。同時要求居間合同有效期不能超
過 12 個月。
4、依法對我國期貨市場實行集中統一監督管理的機構是( )。
A. 國務院銀行業監督管理機構
B. 中國人民銀行
C. 國務院期貨監督管理機構
D. 商務部
【233 網校參考答案】C
【233 網校參考解析】《期貨交易管理條例》第五條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監
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2025 年《期貨法律法規》經典母題 130 題
一、單項選擇題（60 題，0.5 分/題）
1、中國證監會對期貨市場實行()的監督管理。
A. 分散聯合
B. 市場自主
C. 集中統一
D. 集中分散
【233 網校參考答案】C
【233 網校參考解析】中國證監會對期貨市場實行集中統一的監督管理。
2、我國第一個國際化期貨品種是()。
A. 中國金融期貨交易所的國債期貨
B. 大連商品交易所的棕櫚油期貨
C. 鄭州商品交易所的 PTA 期貨
D. 上海國際能源交易中心的原油期貨
【233 網校參考答案】D
【233 網校參考解析】2018 年 3 月，我國第一個國際化品種原油期貨在上海期貨交易所子公司上海國際能源交易
中心掛牌交易，期貨市場國際化邁出新的一步。
3、居間合同有效期不能超過（??）。
A. 3 個月
B. 6 個月
C. 12 個月
D. 24 個月
【233 網校參考答案】C
【233 網校參考解析】期貨公司應當從居間報酬中按照一定比例提取風險準備金。同時要求居間合同有效期不能超
過 12 個月。
4、依法對我國期貨市場實行集中統一監督管理的機構是( )。
A. 國務院銀行業監督管理機構
B. 中國人民銀行
C. 國務院期貨監督管理機構
D. 商務部
【233 網校參考答案】C
【233 網校參考解析】《期貨交易管理條例》第五條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監
督管理。國務院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管
理職責。
5、期貨市場法律關系中的縱向法律關系是（??）
A. 期貨公司與期貨交易所之間的"會員-團體"關系
B. 期貨公司或客戶與居間人之間的居間關系
C. 期貨公司與客戶之間的行紀關系
D. 中國證監會與期貨公司之間的監管關系
【233 網校參考答案】D
【233 網校參考解析】期貨市場法律法規主要體現為兩大類別的基本法律關系。
一是橫向上，調整平等主體之間的民商事法律關系，主要是期貨公司與客戶之間的行紀關系、期貨公司或客戶與居
間人之間的居間關系、期貨公司與期貨交易所之間的“會員一團體“關系。
二是縱向上，調整不平等主體之間的行政法律關系和刑事法律關系，特別是中國證監會作為行政主體與各市場參與
主體之間的行政監管關系，以及市場參與主體作為行政相對人與中國證監會之間的行政救濟關系。
6、期貨公司不按照規定向客戶出示風險說明書的行為，違反了《民法典》規定的(??)原則。
A. 誠實信用
B. 遵守法律和尊重公序良俗
C. 公平
D. 保護合法權益
【233 網校參考答案】A
【233 網校參考解析】在經紀業務中向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書屬于不誠信行為。
7、《民法典》《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨市場開戶管理規定》中效力最高的是(??)。
A. 《期貨市場開戶管理規定》
B. 《期貨交易所管理辦法》
C. 《期貨交易管理條例》
D. 《民法典》
【233 網校參考答案】D
【233 網校參考解析】從效力層級來看，作為法律的《民法典》《公司法》和《刑法》的效力高于作為行政法規的
《條例》，而《條例》效力又高于《期貨交易所管理辦法》《期貨公司監督管理辦法》等部門規章，部門規章又高
于《期貨市場開戶管理規定》《期貨公司首席風險官管理規定（試行)》等規范性文件，而中國期貨業協會制定的《期
貨從業人員執業行為準則》等管理規定，以及各期貨交易所制定的有關業務規則，其效力層級則更在其次。
8、期貨法律法規的核心文件是（??）。
A. 民法
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督管理。國務院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管
理職責。
5、期貨市場法律關系中的縱向法律關系是（??）
A. 期貨公司與期貨交易所之間的"會員-團體"關系
B. 期貨公司或客戶與居間人之間的居間關系
C. 期貨公司與客戶之間的行紀關系
D. 中國證監會與期貨公司之間的監管關系
【233 網校參考答案】D
【233 網校參考解析】期貨市場法律法規主要體現為兩大類別的基本法律關系。
一是橫向上，調整平等主體之間的民商事法律關系，主要是期貨公司與客戶之間的行紀關系、期貨公司或客戶與居
間人之間的居間關系、期貨公司與期貨交易所之間的“會員一團體“關系。
二是縱向上，調整不平等主體之間的行政法律關系和刑事法律關系，特別是中國證監會作為行政主體與各市場參與
主體之間的行政監管關系，以及市場參與主體作為行政相對人與中國證監會之間的行政救濟關系。
6、期貨公司不按照規定向客戶出示風險說明書的行為，違反了《民法典》規定的(??)原則。
A. 誠實信用
B. 遵守法律和尊重公序良俗
C. 公平
D. 保護合法權益
【233 網校參考答案】A
【233 網校參考解析】在經紀業務中向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書屬于不誠信行為。
7、《民法典》《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨市場開戶管理規定》中效力最高的是(??)。
A. 《期貨市場開戶管理規定》
B. 《期貨交易所管理辦法》
C. 《期貨交易管理條例》
D. 《民法典》
【233 網校參考答案】D
【233 網校參考解析】從效力層級來看，作為法律的《民法典》《公司法》和《刑法》的效力高于作為行政法規的
《條例》，而《條例》效力又高于《期貨交易所管理辦法》《期貨公司監督管理辦法》等部門規章，部門規章又高
于《期貨市場開戶管理規定》《期貨公司首席風險官管理規定（試行)》等規范性文件，而中國期貨業協會制定的《期
貨從業人員執業行為準則》等管理規定，以及各期貨交易所制定的有關業務規則，其效力層級則更在其次。
8、期貨法律法規的核心文件是（??）。
A. 民法
B. 期貨和衍生品法
C. 公司法
D. 期貨交易管理條例
【233 網校參考答案】B
【233 網校參考解析】目前，以《期貨和衍生品法》為核心，以《條例》等行政法規和法規性文件、中國證券監督
管理委員會(以下簡稱中國證監會)部門規章和規范性文件為主體，以相關司法解釋為補充的期貨市場法律法規體系
基本形成。
9、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的(??)家公司擔任董事、監事。
A. 3
B. 1
C. 2
D. 5
【233 網校參考答案】C
【233 網校參考解析】期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的 2 家公司兼任董事、監事，并不得在參股
公司兼任董事、監事之外的職務，但是在期貨公司全資或控股子公司兼職的，不受前述限制。
10、信義義務最初源自英國法中的信托義務和（）中的善良家父義務。
A. 大陸法
B. 羅馬法
C. 英美法
D. 中華法
【233 網校參考答案】B
【233 網校參考解析】信義義務主要源自英國法中的信托義務和羅馬法中的善良家父義務。
11、期貨公司分支機構負責人的任職由（）。
A. 期貨公司分支機構所在地的中國證監會派出機構依法備案
B. 期貨公司所在地的中國證監會派出機構依法核準
C. 期貨公司所在地的中國證監會派出機構依法備案
D. 期貨公司分支機構所在地的中國證監會派出機構依法核準
【233 網校參考答案】A
【233 網校參考解析】分支機構負責人的任職由期貨公司分支機構所在地的中國證監會派出機構依法備案， 并抄
報期貨公司住所地的中國證監會派出機構。
12、期貨公司首席風險官制作的工作底稿和工作記錄應當至少保存( )年。
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