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2025年期貨從業《期貨法律法規》數字考點匯總

2025年期貨法律法規數字考點匯總

1、關鍵詞：1年/1個交易日

【1年】

具有期貨等金融或者法律、會計專業碩士研究生以上學歷的人員，擔任期貨公司董事、監事和高級管理人員

的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬1年。

【1個交易日】

期貨交易所制定各上市期貨合約的每日最大價格波動幅度，即期貨合約在一個交易日中的成交價格不能高于或

低于該合約上一交易日結算價為基準的某一漲跌幅度，超過該范圍的報價將視為無效，不能成交。

2、關鍵詞：2年/2個工作日/2家/2人

【2年】

自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內， 任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、 監

事和高級管理人員。

【2個工作日】

證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險

隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

【2家】

期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，并不得在參股公司兼任董事、監

事之外的職務，但是在期貨公司全資或控股子公司兼職的，不受前述限制。

獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

【2人】

集合資產管理計劃的投資者人數不少于二人，不得超過二百人。

3、關鍵詞：3年/3個月/3日/3次

【3年】

風險管理公司備案開展場外衍生品業務的，還應當符合以下條件:（1）期貨公司分類評級不低于B類BBB級；

（2）風險管理公司場外衍生品業務應當配備專職合規法務、交易、風控、結算等崗位，不同崗位人員不得互相兼

職；（3）風險管理公司開展個股場外衍生品業務的，期貨公司分類評級持續不低于A類AA級；風險管理公司實繳資

本不低于人民幣2億元；風險管理公司開展場外衍生品業務時間達到3年以上（以公司向中國期貨業協會報送的月度

報告數據為準）且具有自主對沖交易能力；場外衍生品業務負責人具有場外衍生品業務3年以上從業經歷。

期貨交易所設理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。

【3個月】

期貨公司風險監管指標優于預警標準并連續保持3個月的， 風險預警期結束。

期貨公司設立境內分支機構，應當具備下列條件：（一）公司治理健全，內部控制制度符合有關規定并有效執

行；（二）申請日前3個月符合風險監管指標標準；（三）符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規

定；（四）未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處

罰；（五）具有符合業務發展需要的分支機構設立方案和穩定的經營計劃；（六）中國證監會根據審慎監管原則規

定的其他條件。