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2025 年 期 貨 從 業(yè) 《 期 貨 法 律 法 規(guī) 》 考 前 狂 記 10 頁 紙

【 考 點 1】 持 倉 量 ， 即 期 貨 投 資 者 正 在 持 有 的 尚 未 對 沖 平 倉 ， 也 沒 有 到 期 進(jìn) 行 實 物 交 割 的 期 貨 合

約 的 數(shù) 量 。

【 考 點 2】期 貨 交 易 的 結(jié) 算 ，由 期 貨 交 易 所 統(tǒng) 一 組 織 進(jìn) 行 。期 貨 交 易 所 實 行 當(dāng) 日 無 負(fù) 債 結(jié) 算 制 度 。

期 貨 交 易 所 應(yīng) 當(dāng) 在 當(dāng) 日 及 時 將 結(jié) 算 結(jié) 果 通 知 會 員 。期 貨 公 司 根 據(jù) 期 貨 交 易 所 的 結(jié) 算 結(jié) 果 對 客 戶 進(jìn)

行 結(jié) 算 ， 并 應(yīng) 當(dāng) 將 結(jié) 算 結(jié) 果 按 照 與 客 戶 約 定 的 方 式 及 時 通 知 客 戶 ?？?戶 應(yīng) 當(dāng) 及 時 查 詢 并 妥 善 處 理

自 己 的 交 易 持 倉 。

【 考 點 3】 期 貨 交 易 所 向 會 員 收 取 的 保 證 金 ， 屬 于 會 員 所 有 ， 除 按 規(guī) 定 用 于 交 易 結(jié) 算 外 ， 嚴(yán) 禁 挪

作 他 用 。

【 考 點 4】 設(shè) 立 、 變 更 和 解 散 期 貨 交 易 所 ， 應(yīng) 當(dāng) 由 中 國 證 監(jiān) 會 批 準(zhǔn) 。 因 此 ， 其 他 國 家 部 委 、 地 方

各 級 人 民 政 府 及 其 部 門 均 無 權(quán) 設(shè) 立 期 貨 交 易 所 或 者 以 任 何 形 式 組 織 期 貨 交 易 及 其 相 關(guān) 活 動 。

【 考 點 5】 期 貨 業(yè) 協(xié) 會 實 行 強(qiáng) 制 入 會 和 自 愿 入 會 相 結(jié) 合 。 期 貨 經(jīng) 營 機(jī) 構(gòu) 應(yīng) 當(dāng) 加 入 期 貨 業(yè) 協(xié) 會 ， 即

強(qiáng) 制 入 會 。 對 于 從 事 期 貨 市 場 服 務(wù) 的 會 計 師 事 務(wù) 所 、 律 師 事 務(wù) 所 等 期 貨 服 務(wù) 機(jī) 構(gòu) ， 因 其 已 有 各 自

的 行 業(yè) 協(xié) 會 進(jìn) 行 管 理 ， 他 們 可 以 自 愿 加 入 期 貨 業(yè) 協(xié) 會 ， 即 自 愿 入 會 。

【 考 點 6】 結(jié) 算 擔(dān) 保 金 制 度 是 實 行 會 員 分 級 結(jié) 算 的 期 貨 交 易 所 特 有 的 一 種 風(fēng) 險 控 制 制 度 。

【 考 點 7】 當(dāng) 自 身 利 益 或 者 相 關(guān) 方 利 益 與 客 戶 的 利 益 發(fā) 生 沖 突 或 者 存 在 潛 在 利 益 沖 突 時 ， 期 貨 從

業(yè) 人 員 應(yīng) 當(dāng) 及 時 向 客 戶 進(jìn) 行 披 露 ， 并 且 堅 持 客 戶 合 法 利 益 優(yōu) 先 的 原 則 。

【 考 點 8】 理 事 會 是 會 員 制 期 貨 交 易 所 會 員 大 會 的 常 設(shè) 機(jī) 構(gòu) ,對 會 員 大 會 負(fù) 責(zé) ,執(zhí) 行 會 員 大 會 決 議 。

【 考 點 9】 期 貨 交 易 所 設(shè) 總 經(jīng) 理 1 人 ， 副 總 經(jīng) 理 若 干 人 。 總 經(jīng) 理 由 中 國 證 監(jiān) 會 任 免 。 副 總 經(jīng) 理 按

照 證 監(jiān) 會 相 關(guān) 規(guī) 定 任 免 或 者 聘 任 。 總 經(jīng) 理 每 屆 任 期 3 年 。 總 經(jīng) 理 是 當(dāng) 然 理 事 。

【 考 點 10】 期 貨 公 司 應(yīng) 當(dāng) 按 照 時 間 優(yōu) 先 的 原 則 傳 遞 客 戶 交 易 指 令 。

【 考 點 11 】 期 貨 公 司 終 止 境 內(nèi) 分 支 機(jī) 構(gòu) 的 ， 應(yīng) 當(dāng) 先 行 妥 善 處 理 該 分 支 機(jī) 構(gòu) 客 戶 資 產(chǎn) ， 結(jié) 清 分 支

機(jī) 構(gòu) 業(yè) 務(wù) 并 終 止 經(jīng) 營 活 動 。

【 考 點 12】 期 貨 公 司 應(yīng) 當(dāng) 在 期 貨 保 證 金 存 管 銀 行 開 立 期 貨 保 證 金 賬 戶 ， 應(yīng) 當(dāng) 將 客 戶 的 保 證 金 與

期 貨 公 司 的 自 有 資 產(chǎn) 相 互 獨 立 、分 別 管 理 ，除 依 據(jù) 客 戶 的 要 求 支 付 可 用 資 金 、為 客 戶 交 存 保 證 金 、

支 付 手 續(xù) 費(fèi) 、 稅 款 等 ， 嚴(yán) 禁 將 客 戶 交 納 的 保 證 金 挪 作 他 用 。

【 考 點 13 】 期 貨 公 司 董 事 、 監(jiān) 事 和 高 級 管 理 人 員 因 涉 嫌 違 法 違 規(guī) 行 為 被 有 權(quán) 機(jī) 關(guān) 立 案 調(diào) 查 或 者

采 取 強(qiáng) 制 措 施 的 ， 期 貨 公 司 應(yīng) 當(dāng) 立 即 向 中 國 證 監(jiān) 會 相 關(guān) 派 出 機(jī) 構(gòu) 報 告 。

【 考 點 14 】 期 貨 公 司 股 東 、 董 事 不 得 違 反 公 司 規(guī) 定 的 程 序 ， 越 過 董 事 會 直 接 向 首 席 風(fēng) 險 官 下 達(dá)

指 令 或 者 干 涉 首 席 風(fēng) 險 官 的 工 作 。

【 考 點 15 】 期 貨 從 業(yè) 人 員 違 反 《 期 貨 從 業(yè) 人 員 管 理 辦 法 》 規(guī) 定 的 ， 中 國 證 監(jiān) 會 及 其 派 出 機(jī) 構(gòu) 可

以 采 取 責(zé) 令 改 正 、 監(jiān) 管 談 話 、 出 具 警 示 函 等 監(jiān) 管 措 施 。

【 考 點 16 】 中 國 期 貨 業(yè) 協(xié) 會 應(yīng) 當(dāng) 建 立 期 貨 從 業(yè) 人 員 信 息 數(shù) 據(jù) 庫 ， 公 示 并 且 及 時 更 新 誠 信 記 錄 等

信 息 。