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2025年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》考前搶分手冊(cè)

2025年《期貨法律法規(guī)》考前搶分手冊(cè)

第一章 期貨市場(chǎng)法律法規(guī)概述

1、1990年10月12 日, 經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，鄭州糧食批發(fā)市場(chǎng)以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機(jī)制，成為新中國(guó)

第一家商品期貨交易場(chǎng)所。不久，深圳有色金屬交易所、上海金屬交易所、上海糧油商品交易所等期貨交易所也宣

告成立。1992年9月，我國(guó)第一家期貨公司廣東萬(wàn)通期貨公司成立。1992年12月，上海證券交易所推出國(guó)債期貨交易

試點(diǎn)。

2、期貨市場(chǎng)民商事法律關(guān)系：期貨公司與客戶之間的行紀(jì)關(guān)系；期貨公司或客戶與期貨居間人之間的居間關(guān)

系；期貨公司與期貨交易所之間“會(huì)員-團(tuán)體”關(guān)系。

3、期貨市場(chǎng)行政監(jiān)管的主要原則：依法監(jiān)管原則；公平、公開(kāi)、公正（簡(jiǎn)稱“三公”）原則；防范系統(tǒng)性風(fēng)

險(xiǎn)原則和保護(hù)交易者合法權(quán)益原則。

第二章 期貨從業(yè)人員的守法要求

1、首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿

和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20 年。

2、首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10 個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告；每年1

月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一年度全面工作報(bào)告，報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和

內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所做的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司

整改效果等內(nèi)容。

3、職業(yè)道德的特征：①職業(yè)道德的特殊性；②職業(yè)道德的繼承性；③職業(yè)道德的規(guī)范性；④職業(yè)道德的具體性。

4、期貨從業(yè)人員職業(yè)道德的基本內(nèi)涵：①守法經(jīng)營(yíng)，合規(guī)執(zhí)業(yè)；②誠(chéng)實(shí)信用，勤勉盡責(zé)；③公平競(jìng)爭(zhēng)，共同

發(fā)展。

5、機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在

機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人

員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的報(bào)告行為

保密。

6、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派

出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。 期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法

違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日

起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

7、期貨從業(yè)人員因抵制機(jī)構(gòu)或者其管理人員違法違規(guī)指令而招致打擊報(bào)復(fù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《條例》相關(guān)

規(guī)定對(duì)機(jī)構(gòu)或其管理人員予以處罰。因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定履行了報(bào)告

義務(wù)的從業(yè)人員，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

8、擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件： (1)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他

金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上經(jīng)驗(yàn)；(2)具有大學(xué)本科以上

學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(3)熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。（注意：沒(méi)有

要求需要期貨從業(yè)資格證）

9、期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)符合期貨從業(yè)人員條件并具備從事期貨業(yè)務(wù)所需的專業(yè)能力。具有從事期貨業(yè)務(wù)

10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管

理人員的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。 具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，擔(dān)任期貨

公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。