3.監管機構職能，監管范圍

例題：

實行會員分級結算制度的期貨交易所結算會員的結算業務資格依法應由( C )批準。

a．期貨業協會

b．期貨交易所

c．中國證監會

d．中國證監會的派出機構

依《期貨交易管理條例》的規定，交割倉庫由( B )指定。

a．中國證監會

b．期貨交易所

c．期貨公司

d．客戶

關于期貨交易所，下列說法正確的是( C )。

a．中國證監會提議時可以召開期貨交易所會員大會

b．期貨交易所會員大會由大會主席主持

c．期貨交易所總經理、副總經理由中國證監會任免

d．期貨交易所總經理每屆任期3年，可以連任3屆

4.期貨市場指導方針：風險可控，誠信經營，… …

例題：

國有以及國有控股企業進行境內外期貨交易，應當遵循( A )的原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。

a．套期保值

b．誠實信用

c．公平公正

d．差價交易

5.行為是否違規的判斷和違規行為的懲罰

例題：

期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其( D )，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。

a．重組改造

b．繳納罰款

c．停業整頓

d．限期改正

6.創新業務，創新品種

例題

(一)甲證券公司為了擴大公司規模，提高自己在市場上的競爭力，經過董事會同意，擬向中國證監會申請為期貨公司提供中間介紹業務的資格。據此，回答下列問題：

根據規定，甲證券公司要想獲得介紹業務資格，必須滿足中國證監會規定的風險控制指標，下列選項中提供的指標正確的是( A )。

a．凈資本不低于12億元

b．流動資產余額不低于流動負債余額(不包含客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的120％

c．除因證券公司發債提供的反擔保外，對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10％

d．凈資產不低于凈資本的70％

甲證券公司提出申請后，中國證監會應當自受理申請之日起( C )日內做出批準或者不予批準的決定。

a．10

b．15

c．20

d．30

如果甲證券公司的申請獲得了中國證監會的批準，甲可以接受( A\B\C )的委托從事中間介紹業務。

a．甲證券公司的全資期貨公司

b．甲證券公司控股的期貨公司

c．與甲公司屬于同一機構控制的期貨公司

d．與甲證券公司長期具有貿易往來的期貨公司

假設甲證券公司接受了其控股的乙期貨公司的委托，從事中間介紹業務，在為乙介紹客戶的過程中，甲的下列行為符合規定的是( ABD )。

a．向客戶明確說明是接受乙期貨公司的委托從事介紹業務的

b．如實告訴客戶從事期貨交易的風險及流程

c．向客戶約定平分客戶在期貨投資中受到的損失

d．對客戶開戶資料和身份真實性進行審查

甲證券公司在從事中間介紹業務過程中，由于期貨市場和證券市場波動比較大，致使甲證券公司連年虧本，經調查，已經不具備從是中間介紹業務的條件，則證監會及其派出機構應當( C )。

a．暫停、限制其部分業務

b．直接撤銷其介紹業務資格

c．責令限期整改，經限期整改仍不符合條件的，依法撤銷其介紹業務資格

d．對其出具警示函

復習方法：1.看書， 2.做題， 3.對照答案研究題干和選項，4.再看書

達到效果：1.有印象， 2.檢驗印象， 3.查漏補缺， 4.加深印象

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