二、設立、變更與業務終止

　　第六條申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：

　　(一)具有期貨從業人員資格的人員不少于15人;

　　(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

　　第七條持有5%以上股權的股東為法人或者其他組織的，應當具備下列條件：

　　(一)實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元;

　　(二)凈資產不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產的50%，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險;

　　(三)沒有較大數額的到期未清償債務;

　　(四)近3年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(五)未因涉嫌重大違法違規正在被有權機關立案調查或者采取強制措施;

　　(六)近3年作為公司(含金融機構)的股東或者實際控制人，未有濫用股東權利、逃避股東義務等不誠信行為;

　　(七)不存在中國證監會根據審慎監管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權的情形。

　　第八條持有期貨公司5%以上股權的個人股東應當符合本辦法第七條第(三)項至第(七)項規定的條件，且其個人金融資產不低于人民幣3000萬元。

　　第十條期貨公司有關聯關系的股東持股比例合計達到5%的，持股比例最高的股東應當符合本辦法第七條至第九條規定的條件。

　　第十二條外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規的規定，向國務院商務主管部門申請辦理外商投資企業批準證書，并向外匯管理部門申請辦理外匯登記、資本金賬戶開立以及有關資金結購匯手續。

　　第十三條按照本辦法設立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經紀業務;從事金融期貨經紀、境外期貨經紀、期貨投資咨詢的，應當取得相應業務資格。從事資產管理業務的，應當依法登記備案。期貨公司經批準可以從事中國證監會規定的其他業務。

　　第十四條期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列條件：

　　(一)申請日前2個月風險監管指標持續符合規定標準;

　　(二)具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行;

　　(三)符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定;

　　(四)業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好;

　　(五)高級管理人員近2年內未受到刑事處罰，未因違法違規經營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形;

　　(六)不存在被中國證監會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十六條第二款、第五十七條規定的監管措施的情形;

　　(七)不存在因涉嫌違法違規正在被有權機關立案調查的情形;

　　(八)近2年內未因違法違規行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且己整改完成并經期貨公司住所地中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制;

　　(九)控股股東凈資產或者個人金融資產不低于人民幣3000萬元;

　　(十)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　第十六條期貨公司申請境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及經批準的其他業務的條件，由中國證監會另行規定。

　　第十七條期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：

　　(一)變更控股股東、第一大股東;

　　(二)單個股東或者有關聯關系的股東持股比例增加到100%;

　　(三)單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的。

　　除前款規定情形外，期貨公司單個股東的持股比例或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上，應當經期貨公司住所地中國證監會派出機構批準。

　　第十八條期貨公司變更股權有本辦法第十七條所列情形的，應當具備下列條件：

　　(一)擬變更的股權不存在被查封、凍結等情形;

　　(二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形;

　　(三)涉及的股東符合本辦法第七條至第十條規定的條件。

　　第二十一條期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶資產，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合業務需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：

　　(一)符合持續性經營規則;

　　(二)近2年未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(三)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　第二十三條期貨公司可以設立營業部、分公司等分支機構。

　　期貨公司申請設立分支機構，應當具備下列條件：

　　(一)公司治理健全，內部控制制度符合有關規定并有效執行;

　　(二)申請日前3個月符合風險監管指標標準;

　　(三)符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的規定;

　　(四)未因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查，近1年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(五)具有符合業務發展需要的分支機構設立方案;

　　(六)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　第二十五條期貨公司變更分支機構營業場所的，應當妥善處理客戶資產，擬遷入的營業場所和擬使用的設施應當滿足業務需要。

　　本辦法所稱期貨公司變更分支機構營業場所僅限于在中國證監會同一派出機構轄區內變更營業場所。

　　第二十六條期貨公司終止分支機構的，應當先行妥善處理該分支機構客戶資產，結清分支機構業務并終止經營活動。

　　第二十七條期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構，應當具備下列條件。

　　(一)申請日前6個月符合風險監管指標標準;

　　(二)近2年內未因重大違法違規行為受到行政處罰或者刑事處罰;

　　(三)具有完備的境外機構管理制度，能夠有效隔離風險;

　　(四)擬設立、收購或者參股機構所在國家或者地區的期貨監管機構己與中國證監會簽署監管合作備忘錄;

　　(五)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　第二十九條期貨公司申請設立、收購或者參股境外期貨類經營機構，應當按照外匯管理部門相關規定，辦理外匯登記、有關資金劃轉以及結購匯手續。

　　第三十條期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的，應當妥善處理客戶資產，清退或者轉移客戶。期貨公司恢復營業的，應當符合期貨公司持續性經營規則。停業期限屆滿后，期貨公司未能恢復營業或者不符合持續性經營規則的，中國證監會可以根據《期貨交易管理條例》第二十一條第一款規定注銷其期貨業務許可證。

　　第三十二條期貨公司被撤銷所有期貨業務許可的，應當妥善處理客戶資產，結清期貨業務;公司繼續存續的，應當依法辦理名稱、營業范圍和公司章程等工商變更登記，存續公司不得繼續以期貨公司名義從事業務，其名稱中不得有“期貨”或者近似字樣。期貨公司解散、破產的，應當先行妥善處理客戶資產，結清業務。

　　第三十三條期貨公司設立、變更、停業、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其分支機構設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的媒體上公告。

　　第三十四條期貨公司及其分支機構的許可證由中國證監會統一印制。許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應當在30個工作日內在中國證監會指定的媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監會重新申領。

　　真題：

　　題一：期貨公司申請停業，停業期限屆滿后仍未能恢復營業的，中國證監會可以(　　)。

　　A.變更期貨公司業務范圍

　　B.吊銷期貨公司營業執照

　　C.強制轉讓期貨公司股權

　　D.注銷期貨公司期貨業務許可證

　　【答案】D

　　題二：下列擬持有期貨公司5%以上股權的企業，不符合條件的是(　　)。

　　A.丁企業實收資本和凈資產分別為3500萬元和1500萬元，最近2個會計年度內有1個會計年度盈利

　　B.丙企業實收資本和凈資產均達到2億元

　　C.乙企業或有負債占凈資產的40%

　　D.甲企業凈資產占實收資產的50%

　　【答案】A