五、監督管理

　　知識點：

　　第七十七條期貨公司應當按照規定報送年度報告、月度報告等資料。

　　期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當對年度報告和月度報告簽署確認意見;監事會或監事應對年度報告進行審核并提出書面審核意見;期貨公司董事應當對年度報告簽署確認意見。

　　期貨公司年度報告、月度報告簽字人員應當保證報告內容真實、準確、完整;對報告內容有異議的，應當注明意見和理由。

　　第七十九條持有期貨公司5%以上股權的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向住所地中國證監會派出機構報告開戶情況，并定期報告交易情況。

　　第八十條發生下列事項之一的，期貨公司應當在5個工作日內向住所地中國證監會派出機構書面報告：

　　(一)變更公司名稱、形式、章程;

　　(二)發生本辦法第十七條規定情形以外的股權或者注冊資本變更;

　　(三)變更分支機構負責人或者營業場所;

　　(四)做出終止業務等重大決議;

　　(五)被有權機關立案調查或者采取強制措施;

　　(六)發生影響或者可能影響期貨公司經營管理、財務狀況或者客戶資產安全等重大事件;

　　(七)中國證監會規定的其他事項。

　　上述事項涉及期貨公司分支機構的，期貨公司應當同時向分支機構住所地中國證監會派出機構書面報告。

　　第八十四條中國證監會及其派出機構可以對期貨公司及其分支機構進行定期或者不定期現場檢查。中國證監會及其派出機構依法進行現場檢查時，檢查人員不得少于2人，并應當出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業人士協助檢查。中國證監會及其派出機構可以對期貨公司子公司以及期貨公司的控股股東、實際控制人進行延伸檢查。

　　第八十七條期貨公司違反本辦法有關規定的，中國證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、責令改正、出具警示函等監督管理措施。

　　第八十九條期貨公司股東、實際控制人、其他關聯人，為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所、資產評估機構等中介服務機構違反本辦法規定的，中國證監會及其派出機構可以對其采取監管談話、責令改正、出具警示函等監督管理措施。

　　第九十條期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人有下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改：

　　(一)占用期貨公司資產;

　　(二)直接任免期貨公司董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動;

　　(三)股東未按照出資比例或者所持股份比例行使表決權;

　　(四)報送、提供或者出具的材料、信息或者報告等存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。因前款情形致使期貨公司不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，中國證監會及其派出機構可以依據《期貨交易管理條例》第五十六條的規定責令控股股東轉讓股權或者限制其行使股東權利。

　　第九十一條未經中國證監會或其派出機構批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東的，中國證監會或其派出機構可以責令其限期轉讓股權。該股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權。

　　真題：

　　【綜合題】某期貨公司注冊資本金為9000萬元，甲公司出資460萬元，為其第五大股東。后來，甲公司因欠乙公司貨款，約定將其持有的出資抵繳欠款，期貨公司其他股東未持異議。抵債協議簽訂后的次日，乙公司以股東身份要求查閱公司會計賬簿，并要求公司向工商部門辦理變更登記手續。下列表述中，正確的是(　　)。

　　A.期貨公司在辦理工商變更登記手續后應當向證監會提交變更股權申請

　　B.中國證監會可以責令乙公司限期轉讓股權

　　C.乙公司持有的股權有表決權，但沒有分紅權

　　D.乙公司持有的股權有分紅權，但沒有表決權

　　【答案】B

　　【多選題】期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列(　　)情形的，中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改。

　　A.股東未按照出資比例行使表決權

　　B.直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員，或者非法干預期貨公司經營管理活動

　　C.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏

　　D.占用期貨公司的資產，可能影響期貨公司持續經營

　　【答案】ABCD