2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點：期貨投資者操作要求

　　第一節(jié)　可用資金要求

　　期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應當確認該投資者前一交易日日終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

　　投資者保證金賬戶可用資金余額以期貨公司會員收取的保證金標準作為計算依據(jù)。

　　第二節(jié)　知識測試要求

　　期貨公司會員應當從保護投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測試投資者是否具備參與金融期貨交易必備的知識水平。

　　一般單位客戶的指定下單人及自然人投資者本人應當參加測試，不得由他人替代。

　　期貨公司會員應當根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。交易所更新測試試卷的，期貨公司會員應當使用更新后的試卷對投資者進行測試。

　　期貨公司會員客戶開發(fā)人員不得兼任開戶知識測試人員。

　　測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進行評分。開戶知識測試人員和投資者應當在測試試卷上簽字。

　　期貨公司會員不得為測試得分低于80分的投資者申請開立交易編碼。

　　期貨公司會員應當加強對投資者的培訓和指導，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓后再組織其參加測試。

　　期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼的時間距投資者通過知識測試的時間不得超過兩個月。

　　第三節(jié)　交易經(jīng)歷要求

　　期貨公司會員為自然人投資者和一般單位客戶向交易所申請開立交易編碼前，應當確認該投資者具備金融期貨仿真交易經(jīng)歷或者期貨交易經(jīng)歷。

　　投資者的金融期貨仿真交易經(jīng)歷應當包括累計10個交易日、20筆以上(含)的金融期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。

　　期貨公司會員應當從交易所查詢投資者仿真交易數(shù)據(jù)，并根據(jù)查詢結(jié)果對投資者的仿真交易經(jīng)歷進行認定。

　　投資者期貨交易經(jīng)歷應當以加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近3年內(nèi)期貨交易結(jié)算單作為證明，且具有10筆以上(含)的成交記錄。

　　第四節(jié)　一般單位客戶的特殊要求

　　一般單位客戶申請開戶，應當具備符合企業(yè)實際的參與金融期貨交易的內(nèi)部控制、風險管理等相關(guān)制度，并提供加蓋公章的證明文件。

　　第五節(jié)　其他要求

　　期貨公司會員不得為證券、期貨市場禁入者以及法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止從事金融期貨交易和存在嚴重不良誠信記錄的投資者申請開立交易編碼。