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　　第三章公司治理

　　1.期貨公司按照密西職責強化制衡加強風險管理原則簡歷完善公司治理。股東按照出資比例行使表決權。

　　2.期貨公司股東和實際控制人出現(xiàn)下面情況要在3日內(nèi)通知期貨公司：

　　所持有期貨公司股權凍結查封或者強制執(zhí)行質(zhì)押所持有的期貨公司股權轉讓公司的股權(5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告)

　　涉及到違法違規(guī)操作變更名稱合并分立或者進行重大資產(chǎn)債務重組倍側小接管托管關閉解散破產(chǎn)(五日內(nèi)向證監(jiān)會報告)

　　3.期貨公司有下列行為需通知股東報告所在地證監(jiān)會：

　　公司管理人員涉及重大違法違規(guī)行為。更換董事長總經(jīng)理財務狀況惡化不合標準客戶發(fā)生重大透支穿倉發(fā)生突變事件產(chǎn)生大的影響

　　4.期貨公司設立監(jiān)事會監(jiān)事設立首席風險官進行監(jiān)督，期貨公司解聘風險官應當需要正當理由報告證監(jiān)會。期貨公司董事長總經(jīng)理首席風險官不存在近親戚關系，

　　第四章經(jīng)紀業(yè)務規(guī)則

　　1.下列人員不得從事期貨交易：

　　無民事行為能力人或者限制民事行為能力的人。期貨公司工作人員和配偶中國證監(jiān)會期貨交易所期貨保證金安全存管機構中國期貨協(xié)會工作人員和配。

　　2.客戶開戶需簽訂《期貨交易風險說明書》《期貨經(jīng)紀合同》內(nèi)容格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。期貨公司對外發(fā)布的廣告材料在5日內(nèi)報所在地證監(jiān)會。

　　3.期貨公司建立交易結算財務數(shù)據(jù)備份制度：

　　開戶變更銷戶的客戶資料，交易指令，結算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案至少保留20年