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　　第五章客戶資產(chǎn)保護

　　1.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的期貨公司應(yīng)該用自己的風險準備將和自有資金墊付不得挪用占有其他客戶資金

　　第六章監(jiān)督管理

　　1.期貨公司股東實際控制人或者關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事交易的在開戶5日那日交所在地的證監(jiān)會備案。

　　2.期貨公司出現(xiàn)下面的事項需要在5日內(nèi)給所在地的證監(jiān)會報告：

　　變更名稱公司章程發(fā)生股權(quán)變更做出終止業(yè)務(wù)的重大決議任免董事監(jiān)事高級管理人員財務(wù)負責人營業(yè)部負責人或者高級人員的分工發(fā)生變更。

　　被有權(quán)機構(gòu)立案調(diào)查的。

　　3.中國證監(jiān)會履行檢查的時候檢測人員不得少于2人。并出示合法的證件和檢查通知書。對經(jīng)營管理業(yè)務(wù)活動財務(wù)狀況進行檢查。

　　4.未經(jīng)證監(jiān)會批準任何人不的擅自持有5%以上的期貨公司股權(quán)。

　　5.期貨公司股東實際控制人下列的行為的證監(jiān)會派出機構(gòu)可以責令整改：

　　占用期貨公司的資產(chǎn)可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

　　直接任免公司的董事監(jiān)事高級管理人員或者非法干預(yù)期貨公司的經(jīng)營活動。

　　股東未按照出資比例行使表決權(quán)

　　報送的材料存在虛假信息

　　第七章法律責任

　　1.對未經(jīng)允許持有5%股權(quán)的處以3萬以下罰款

　　2。對未辦理交易開戶手續(xù)的進行交易的或者把客戶資金賬號交易編碼交給他人的給予3萬以下的罰款

　　3。會計事務(wù)所律師事務(wù)所財產(chǎn)評估機構(gòu)等中介結(jié)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)的處以3萬以下罰款。對直接的負責人處以3萬以下罰款。

　　4.期貨公司有下列行為之一的處以：1-3倍罰款未滿10萬的是10-30萬。

　　未按照規(guī)定繳存擔保金結(jié)算準備金對股東減低風險管理要求合資聯(lián)營合作設(shè)立營業(yè)部或者承包出租給他人。占用客戶保證金不配合阻礙證監(jiān)會調(diào)查

　　下列行為之一的處以：1-5倍罰款未滿10萬的是10-50萬。

　　發(fā)布虛假廣告虛假宣傳誘騙客戶參與期貨交易

　　不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息。

　　第八章附則

　　2007年4月15日實施