《期貨交易所管理辦法》

一、依據《期貨交易管理條例》制定，07年4月15日實施；證監會監管；

二、設立、變更、終止

1、變更名稱、注冊資本、合并分離解散、證監會批準；

2、聯網交易，10日報告證監會；

3、營業期滿、大會決定解散、證監會關閉都可解散；清算方案證監會批準；

三、組織機構

1、職權

總結：大會只審批工作財務、其余（除了劃線部分）“審”全在理事會；
大會只決定重大、其余大多決定都在理事會，總經理決定人員、獎懲、風擔方案；
總經理擬定所有除了草案；
劃線部分如何記？
有了決定了方案才有審議情況，風準級別高些所以是理事會、大會，風擔是總經理、理事會；
會員制和公司制差不多只是會員大會改股東大會、理事改董事而已；
最大區別：都：董秘由證監會提名，董事會通過；
獨董由證監會提名，股東大會通過；
監事主席和副主席由證監會提名，監事會通過；≥3人，副主席1--2人；副總若干；
監事會職權：檢查財務、監督行為、向股東大會提案；

四、會員管理

1、交易所批準、撤銷會員要報告證監會；

2、公司制交易所會員沒有被選舉權、會員大會；

3、申請成為結算會員證監會批準；

4、交易所限制可根據結算會員資信現在業務范圍，但3日內報告證監會；

五、業務規范

1、分級結算交易所只向結算會員收取保證金（結算準備金、交易保證金）；

2、結算準備金、結算擔保金由會員自有資金繳納；

3、標準倉單以最近結算價為基準，國債采取前1交易日較低為基準；

4、沖抵的保證金不得高于：實有貨幣的4倍且基準價值的80%；

5、有價證券層層遞交到交易所；

6、風險準備金按20%從交易所的手續費收入中；

7、會員違約：全面結算：保證金、自有資金、風準、交易所自有資金；

分級結算：保證金、自有資金、結算擔保金、風準、交易所自有資金；

8、產生重大風險：措施：限制出入金、開倉、；

限期平倉、強行平倉、提高保證金標準，采取后及時報告證監會；

9、連續漲跌，采取調整幅度、提高保標、減倉；

10、出現：自然災害或系統故障導致、結算交割危機產生重大影響，

連續漲跌，采取調大幅度、提高保標、減倉都無效，進入異常情況；
若暫停交易不得超過3日；

11、發布信息：即時行情、持倉量 成交量排名、涉及實物交割還倉單數量、可用庫容；

12、交易所編制交易情況周、月、年報表，交易、結算、交割資料保存20年上；

六、監管

1、年度4月內提交年度財務報告證監會；季度15日、年度30日內提交工作報告證監會；

2、發生：人員嚴重違法、涉嫌凈資產10%上、重大財務決策；及時報告證監會。

3、證監會可派出督察員；

七、總結與時間相關：

1、聯網交易，10日報告證監會；

2、大會10日前通知會員，結束10日報告證監會；理事會結束10報告證監會；

3、任免中層經理10前報告證監會

4、若暫停交易不得超過3日；

5、年度4月內提交年度財務報告證監會；季度15日、年度30日內提交工作報告證監會；