2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點：設(shè)立期貨交易所
第六條
設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動。
第七條
經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他任何單位或者個人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。
第八條
期貨交易所除履行《期貨交易管理條例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(注：條例第十條：服務(wù)：場所、合約、履約擔(dān)保;監(jiān)督(會員、交易、結(jié)算、交割)
(一)制定并實施期貨交易所的交易規(guī)則及其實施細(xì)則;
(二)發(fā)布市場信息;
(三)監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù);
(四)查處違規(guī)行為。
第九條
申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：
(一)申請書;
(二)章程和交易規(guī)則草案;
(三)期貨交易所的經(jīng)營計劃;
(四)擬加入會員或者股東名單;
(五)理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷;
(六)擬任用高級管理人員的名單及簡歷;
(七)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明;
(八)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件、材料。
第十條
期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
(一)設(shè)立目的和職責(zé);
(二)名稱、住所和營業(yè)場所;
(三)注冊資本及其構(gòu)成;
(四)營業(yè)期限;
(五)組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則;
(六)管理人員的產(chǎn)生、任免及其職責(zé);
(七)基本業(yè)務(wù)制度;
(八)風(fēng)險準(zhǔn)備金管理制度;
(九)財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度;
(十)變更、終止的條件、程序及清算辦法;
(十一)章程修改程序;
(十二)需要在章程中規(guī)定的其他事項。
第十一條
除本辦法第十條規(guī)定的事項外，會員制期貨交易所章程還應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
(一)會員資格及其管理辦法;
(二)會員的權(quán)利和義務(wù);
(三)對會員的紀(jì)律處分。
第十二條
期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項：
(一)期貨交易、結(jié)算和交割制度;
(二)風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序;
(三)保證金的管理和使用制度;
(四)期貨交易信息的發(fā)布辦法;
(五)違規(guī)、違約行為及其處理辦法;
(六)交易糾紛的處理方式;
(七)需要在交易規(guī)則中載明的其他事項。
公司制期貨交易所還應(yīng)當(dāng)在交易規(guī)則中載明本辦法第十一條規(guī)定的事項。
(注：會員制期貨交易所將會員的相關(guān)權(quán)利和義務(wù)寫在章程中，公司制則寫在交易規(guī)則中。這是因為，會員制中，會員是出資人也是交易者，公司制中只是交易者)。
第十三條
期貨交易所變更名稱、注冊資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。(注：條例：變更住所、營業(yè)場所)
第十四條
期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。
期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。
第十五條
期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告中國證監(jiān)會。
第十六條
未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。
第十七條
期貨交易所因下列情形之一解散：
(一)章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿;
(二)會員大會或者股東大會決定解散;
(三)中國證監(jiān)會決定關(guān)閉。
期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
第十八條
期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由中國證監(jiān)會予以公告。
期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
