2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識(shí)點(diǎn)：經(jīng)營(yíng)條件
第三條
營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，且營(yíng)業(yè)場(chǎng)所符合以下條件：
(一)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所屬于產(chǎn)權(quán)清晰、使用權(quán)穩(wěn)定的經(jīng)營(yíng)性房產(chǎn)，且期貨公司擁有該房產(chǎn)所有權(quán)或者使用權(quán)證明;
(二)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所具備消防設(shè)施和滅火器材，保持安全出口和應(yīng)急通道順暢，符合消防安全管理規(guī)定;
(三)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，擬遷入營(yíng)業(yè)場(chǎng)所應(yīng)當(dāng)符合上述條件，并經(jīng)營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第四條
營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備滿足期貨業(yè)務(wù)需要的辦公、通訊、交易等設(shè)施，且設(shè)施符合以下條件：
(一)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上網(wǎng)絡(luò)通訊線路，保證營(yíng)業(yè)部的正常交易;
(二)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備2條以上具有錄音功能的電話線路;
(三)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)采取雙路供電，或者在單路供電情況下，備用供電措施能夠提供正常業(yè)務(wù)運(yùn)行4小時(shí)的供電時(shí)間;
(四)營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合有關(guān)監(jiān)管要求，保證運(yùn)行安全和穩(wěn)定;
(五)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立投資者教育園地、現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶場(chǎng)地以及專門的財(cái)務(wù)和檔案室(柜室);
(六)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備滿足開(kāi)戶管理要求的相關(guān)影像采集設(shè)備;
(七)營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)配備防火、外圍隔離以及防盜設(shè)施;
(八)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第五條
營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項(xiàng)：
(一)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址;
(二)期貨公司及營(yíng)業(yè)部的投訴和服務(wù)電話;
(三)營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等信息;
(四)提示投資者可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢期貨公司及營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息;
(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
上述信息發(fā)生變化的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。
【例題】根據(jù)《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定(試行)》，期貨營(yíng)業(yè)部信息公示欄內(nèi)的有關(guān)信息發(fā)生變化的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起( )內(nèi)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。
A.10個(gè)工作日
B.1個(gè)月
C.5個(gè)工作日
D.3個(gè)工作日
【正確答案】C
【答案解析】《期貨營(yíng)業(yè)部管理規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示下列事項(xiàng)：
(一)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址;
(二)期貨公司及營(yíng)業(yè)部的投訴和服務(wù)電話;
(三)營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等信息;
(四)提示投資者可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢期貨公司及營(yíng)業(yè)部從業(yè)人員資格公示信息，通過(guò)期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)查詢服務(wù)系統(tǒng)查詢期貨交易結(jié)算結(jié)果和期貨交易相關(guān)的其他信息;
(五)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。上述信息發(fā)生變化的，營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。
