2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點(diǎn)：合規(guī)執(zhí)業(yè)

　　第十條

　　從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。

　　第十一條

　　從業(yè)人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。

　　第十二條

　　期貨公司的從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;

　　(二)進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;

　　(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn);

　　(四)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　第十三條

　　期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益;

　　(二)代理客戶從事期貨交易;

　　(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　第十四條

　　期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息;

　　(二)代理客戶從事期貨交易;

　　(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　第十五條

　　為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列行為：

　　(一)收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金;

　　(二)代理客戶從事期貨交易;

　　(三)中國證監(jiān)會禁止的其他行為。