2016年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點：投資咨詢業(yè)務總則

　　第一條

　　為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務活動，提高期貨公司專業(yè)化服務能力，保護客戶合法權益，促進期貨市場更好地服務國民經濟發(fā)展，根據《期貨交易管理條例》等有關規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條

　　本辦法所稱期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務，是指期貨公司基于客戶委托從事的下列營利性活動：

　　(一)協(xié)助客戶建立風險管理制度、操作流程，提供風險管理咨詢、專項培訓等風險管理顧問服務;

　　(二)收集整理期貨市場信息及各類相關經濟信息，研究分析期貨市場及相關現貨市場的價格及其相關影響因素，制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務;

　　(三)為客戶設計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務;

　　(四)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)規(guī)定的其他活動。

　　第三條

　　期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當經中國證監(jiān)會批準取得期貨投資咨詢業(yè)務資格;期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務的人員應當取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格。

　　未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢業(yè)務活動。

　　第四條

　　期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務，應當遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循誠實信用原則，基于獨立、客觀的立場，公平對待客戶，避免利益沖突。

　　第五條

　　中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行監(jiān)督管理。

　　中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行自律管理。