【考點(diǎn)三】職責(zé)與履職保障

首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并重點(diǎn)檢查期貨公司是否依據(jù)法律、行政法規(guī)及有關(guān)規(guī)定，建立健全和有效執(zhí)行以下制度：

(一)期貨公司客戶保證金安全存管制度;

(二)期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理制度;

(三)期貨公司治理和內(nèi)部控制制度;

(四)期貨公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)則、結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則、客戶風(fēng)險(xiǎn)管理制度和信息安全制度;

(五)期貨公司員工近親屬持倉報(bào)告制度;

(六)其他對客戶資產(chǎn)安全、交易安全等期貨公司持續(xù)穩(wěn)健經(jīng)營有重要影響的制度。

首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)：

(一)參加或者列席與其履職相關(guān)的會議;

(二)查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料;

(三)與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話;

(四)了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況;

(五)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。