本節主要內容是期貨從業《期貨法律法規》第二章第四節期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法。自學效率低?進度慢?跟著王佳榮老師學習：免費試聽期貨從業各科約20%視頻課程>>

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1、申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具備下列條件：

(一)具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務3 年以上經驗，或者經濟管理工作5 年以上經驗;

(二)具有大學專科以上學歷。

2、申請獨立董事的任職資格，應當具備下列條件：

(一) 具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務5 年以上經驗，或者具有相關學科教學、研究的高級職稱;

(二) 具有大學本科以上學歷，并且取得學士以上學位;

(三) 通過中國證監會認可的資質測試;

(四) 有履行職責所必需的時間和精力。

3、申請總經理、副總經理的任職資格，除具備第十一條規定條件外，還應當具備下列條件：

(一)具有從事期貨業務3 年以上經驗，或者其他金融業務4 年以上經驗，或者法律、會計業務5 年以上經驗;

(二)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2 年 ，或者具有相當職位管理工作經歷。

4、申請首席風險官的任職資格，除具備第十一條規定條件外 ，還應當具有從事期貨業務3 年以上經驗，并擔任期貨公司交易、結算 、風險管理或者合規負責人職務不少于2 年 ;或者具有從事期貨業務1年以上經驗，并具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗。

5、具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。在期貨監管機構、自律機構以及其他承擔期貨監管職能的專業監管崗位任職8 年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業人員資格。

6、期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監會依法核準。經中國證監會授權，可以由中國證監會派出機構依法核準。

7、除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準。營業部負責人的任職資格由期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構依法核準。

8、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在做出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

9、期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自做出決定之日起5 個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告，并提交下列材料：

(一) 免職決定文件;

(二 ) 相關會議的決議;

(三) 中國證監會規定的其他材料。

10、期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30% 。

11、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自做出決定之日起3 個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。代為履行職責的時間不得超過6 個月。公司應當在6 個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

習題練習

1、申請經理層人員的任職資格，應當具備的條件有()。

A. 具有期貨從業人員資格

B. 具有從事期貨業務3年以上經驗

C. 具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位

D. 通過中國證監會認可的資質測試

2、下列人員申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員的任職資格，學歷可以放寬至大學專科的有()。

A. 具有從事法律、會計業務8年以上經驗的人員

B. 具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務5年以上經驗的人員

C. 具有從事期貨業務10年以上經驗的人員

D. 曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員