本節(jié)主要內(nèi)容是期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》第二章第二節(jié)期貨公司監(jiān)督管理辦法。自學(xué)效率低?進(jìn)度慢?跟著王佳榮老師學(xué)習(xí)：免費(fèi)試聽期貨從業(yè)各科約20%視頻課程>>

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1、申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一) 注冊資本不低于人民幣1 億元;

(二) 具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人 ;

(三) 具備任職條件的高級管理人員不少于3 人。

2、期貨公司主要股東為法人或者非法人組織的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元;

(二)凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50 % ,或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50% , 不存在對財務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險;

(三)具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計年度，最近3個會計年度連續(xù)盈利;

(四) 出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司;

(五) 信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性;

(六 )沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);

(七) 近 3 年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;

(八 )未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)査或者采取強(qiáng)制措施;

(九)近3年作為公司 (含金融機(jī)構(gòu))的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為;

(十)不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形

3、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

(一)申請日前2 個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn);

(二)具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行;

(三)符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定;

(四)業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運(yùn)行狀況良好;

(五)高級管理人員近2 年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形;

(六)不存在被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)采取《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條第二款、第五十六條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形;

(七)不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)査的情形;

(八)近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實(shí)際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50% , 對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收合格的，可不受此限制;

(九) 中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。期貨公司擬解聘首席風(fēng)險官的，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起7 個工作日內(nèi)報送設(shè)立 、收購的境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)的上一月度主要財務(wù)數(shù)據(jù)及業(yè)務(wù)情況。期貨公司應(yīng)當(dāng)在每會計年度結(jié)束之日起4 個月內(nèi)報送上一年度境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)經(jīng)審計的財務(wù)報告、審計報告以及年度工作報告，年度工作報告的內(nèi)容包括但不限于：持牌情況、業(yè)務(wù)開展情況、財務(wù)狀況、下屬機(jī)構(gòu)以及被境外監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰等情況。

6、期貨公司應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項(xiàng)資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調(diào)查和檢查外，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，不得非法提供給他人。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。

7、期貨公司主要股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5 個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告開戶情況，并定期報告交易情況。

8、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，檢查人員不得少于2人 ，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書，必要時可以聘請外部專業(yè)人士協(xié)助檢查。

9、期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)接受未辦理開戶手續(xù)的單位或者個人委托進(jìn)行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處3 萬元以下罰款。

習(xí)題練習(xí)

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國期貨保證金監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集客戶影像資料，以()方式在公司總部集中統(tǒng)一保存，并隨其他開戶材料一并存檔備查。

A. 光盤備份

B. 打印文件

C. 客戶簽名確認(rèn)文件

D. 電子文檔

2、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)進(jìn)行檢查時，檢查人員不得少于()人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書。

A. 2

B. 3

C. 5

D. 7

3、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)不按照規(guī)定履行報告義務(wù)，提供或者出具的報告、材料、意見不完整，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，單處或者并處3萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處()萬元以下罰款。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 20