期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的法人治理：

一、股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)人

期貨公司控股股東、 第一大股東應(yīng)當(dāng)每年對(duì)自身遵守法律法規(guī)及監(jiān)管規(guī)定情況、 經(jīng)營(yíng)狀況、 對(duì)期貨公司承諾事項(xiàng)和期貨公司章程的履行情況進(jìn)行自查自評(píng)， 每年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)將評(píng)估報(bào)告通過(guò)期貨公司報(bào)送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

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二、股東會(huì)或股東大會(huì)

股東會(huì)或股東大會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。

三、董事會(huì)

《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定， 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)， 并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事， 切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。 期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事， 期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)， 不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、 客觀判斷的關(guān)系。

四、首席風(fēng)險(xiǎn)官

期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官， 對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、 風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、 檢查。 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、 挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的， 應(yīng)當(dāng)立即向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。 期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官的， 應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由， 并向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 期貨公司的董事長(zhǎng)、 總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。

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