1.李某發現近段時間期貨交易行情很好，于是找到其在某期貨公司(非國有)工作的朋友王某，給其5萬元錢的“勞務費”，讓他幫忙尋找點“有用信息”，王某利用其職務上的便利，多次非法向李某提供內幕信息，李某從中獲利10萬余元。另外，據調查，王某還曾經于2007年5月份幫助某走私集團順利通過期貨交易將走私所得轉移出去，并從中獲得20萬元好處費。
根據該案例，回答以下題目：
(1)李某向王某提供勞務費的行為構成（ ）。
A．行賄罪
B．操縱期貨交易價格罪
C．侵犯商業秘密罪
D．對公司、企業人員行賄罪
(2)王某幫助某走私集團通過期貨交易轉移走私款的行為屬于（ ）。
A．洗錢罪
B．走私罪
C．受賄罪
D．職務侵占罪
2.張某是甲期貨公司的副總經理，李某是該公司的客戶。甲期貨公司指派張某為李某提供交易服務。后張某離職到了乙期貨公司工作，但甲期貨公司和張某都沒有將此情況告知李某。李某繼續在甲期貨公司交易，并繼續把下達的指令交給張某，而張某并沒有把收到的指令交回甲期貨公司，導致了李某的損失。乙公司對此事完全知情并采取默認態度。
(1)在本案中，（ ）應承擔該損失。來源：www.examda.com
A．甲期貨公司
B．乙期貨公司
C．張某
D．張某和乙期貨公司
(2)對于張某離開甲公司后的期貨從業行為給李某造成的損失，乙公司（ ）。
A．不承擔任何民事責任
B．承擔違約責任和侵權責任
C．只承擔違約責任
D．只承擔侵權責任
3.甲是某期貨公司期貨從業人員，因違規行為被人檢舉，期貨業協會對其進行調查時，甲予以拒絕，并且還以種種手段阻止期貨業協會的調查，據此，期貨業協會可以暫停其期貨從業人員資格（ ）。
A．3個月至6個月
B．6個月至12個月
C．1年
D．2年
4.天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經紀合同。某日，笑天向天嘯公司下達了一份交易指令，指令要求天嘯公司于當日買進十個單位的大豆合約。天嘯公司買進了二十個單位。則對于該超出的部分，應由（ ）承擔。
A．天嘯公司承擔
B．笑天承擔
C．天嘯與笑天同時承擔
D．該交易無效
5.大浪淘沙期貨公司與王一刀簽訂了期貨經紀合同。某日，王一刀向大浪淘沙期貨公司發出交易指令，要求當日以人民幣一千元的價格買進十手大豆合約。結果，大浪淘沙公司以五百元的價格買進十手大豆合約，則該差價利益應歸（ ）。
A．大浪淘沙期貨公司所有
B．王一刀所有
C．大浪淘沙期貨公司與王一刀均分
D．如果大浪淘沙期貨公司與王一刀沒有就該差價利益的歸屬作出特別約定，則應當歸王一刀所有
6.甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。合同約定，對于交易結算結果有異議的，乙應當在三個工作日內提出。某日，乙收到甲期貨公司發出的交易結算結果通知，由于乙正忙于籌備一大型會議，未對該通知作出任何表示。一周之后，會議結束，乙發現該交易結算結果與實際交易發生額不符，遂向甲期貨公司提出異議。則（ ）。
A．甲期貨公司可以置之不理
B．甲期貨公司應及時處理
C．乙在約定時間內未提出異議，視為對交易結算結果已予以確認
D．乙因正當事由耽擱，異議期可以延長
7.A市B區的段譽與c市D區的楊過于2009年1月20號簽定了一份期貨經紀合同，約定五個工作日后于A市c區履行合同。到期后楊過不履行合同，段譽欲通過法律途徑維護自己的合法權益。
根據該案例，回答以下題目：
(1)如果楊過打算通過主張該期貨合同無效作為抗辯事由，則下列（ ）情形下楊過的訴求能夠獲得法院的支持。
A．段譽沒有從事期貨經紀業務的主體資格
B．段譽不具備從事期貨交易主體資格的客戶
C．該合同違反法律、法規禁止性規定
D．該合同對于楊過不利
(2)根據相關法律規定，下列（ ）具有管轄權。
A．A市B區人民法院
B．A市C區人民法院采集者退散
C．C市中級人民法院
D．A市中級人民法院
8.某期貨公司在客戶開發過程中向投資者王某承諾期貨投資包賺不賠，而且在王某正式開戶前沒有向王某出示任何關于期貨交易風險的說明。該公司違反了（ ）的規定。
A．在經紀業務中不得與客戶約定分享利益、共擔風險
B．不得向客戶做獲利保證
C．按規定向客戶出示風險說明書
D．不得欺詐客戶
9.上海一家期貨公司因嚴重違法導致保證金出現缺口，中國證監會決定使用保障基金，對不能清償的投資者保證金損失予以補償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證金損失了l0萬元，丙機構投資者的保證金損失了300萬元。
根據該案例，回答以下題目：
(1)證監會在決定采用保障基金對投資者保證金損失予以補償時應當遵循（ ）原則。
A．保障投資者合法權益的原則
B．公平救助原則
C．全額補償原則
D．比例補償原則
(2)根據相關規定，甲乙丙投資者分別可以獲得（ ）萬元的保障基金補償。
A．5；10；240
B．5；8；270
C．4；8；240
D．5；10；242
10.A期貨公司時某會員制交易所得會員，一日，該期貨公司收到期貨交易所召開臨時會員大會的通知，根據規定，下列選項中，可能是召開這次臨時會員大會的原因的是（ ）。
A．會員理事不足期貨交易所章程規定人數的2/3
B．1/3以上會員聯名提議
C．理事會認為必要
D．監事會認為必要
11.張某持有某期貨公司6%的股權。王某持有1%的股權。一日，王某決定出讓其持有的股份，張某看到期貨經紀業務大有潛力，對期貨公司前景看好，于是決定接受王某的股權，以便擴充自己的股份。
根據該案例，回答以下題目：
(1)張某作為持有期貨公司5%以上股權的股東，應當符合（ ）條件。
A．實收資本和凈資產均不低于人民幣3000萬元
B．持續經營3個以上完整的會計年度
C．凈資產不低于實收資本的70%
D．近5年內未因違法違規經營受到行政處罰或者刑事處罰
(2)根據規定，這次股權變更應當報（ ）批準。
A．期貨交易所
B．期貨業協會
C．中國證監會
D．國務院
12.張某是某期貨公司的獨立董事，孫某是該期貨公司的監事，湯某是該期貨公司的首席風險官。則關于三人的兼職情況，下列說法正確的有（ ）。
A．三人均不得在黨政機關兼職
B．湯某可以在任意兩家公司兼任董事
C．張某可以在兩家期貨公司兼任獨立董事
D．孫某不得在其他營利性機構兼職
13.婁某通過期貨從業資格考試獲得了從業資格考試合格證明，后婁某被地大期貨公司聘用，2009年8月，該公司擬為其辦理從業資格申請。但經過調查，發現婁某在2006年5月由于盜竊被判處兩年有期徒刑，根據規定，該期貨公司（ ）。
A．不能為王某辦理從業資格申請
B．有權直接授予婁某期貨從業資格
C．可以為王某辦理從業資格申請
D．可以讓王某個人重新申請從業資格
14.李某是某期貨公司的首席風險官，其發現該期貨公司在經營中存在風險隱患，對該公司進行調查。但公司認為這是公司的商業秘密，趙某不應該進一步調查。趙某特別氣憤，當即口頭提出辭職。關于該期貨公司和趙某的做法下列選項中說法正確的是（ ）。
A．期貨公司的各部門應當支持和配合首席風險官的工作
B．期貨公司可以以涉及商業秘密為由限制首席風險官履行職責
C．趙某的做法并無不妥
D．趙某應該書面提出辭職
15.甲和乙是某期貨公司的從業人員。丙委托甲以甲個人的名義從事期貨交易。乙為了招攬客戶，謊稱期貨交易可以獲得豐厚利潤。誘騙丁參與期貨交易。同時甲和乙為了私利決定暫時挪用客戶的期貨保證金。關于上述的行為，下列選項中說法正確的有（ ）。
A．甲可以接受丙的委托以自己的名義從事期貨交易
B．甲和乙為了個人的利益而挪用資金是錯誤的，但若是為了公眾的利益則可以挪用本文來源:考試大網
C．乙誘騙客戶的做法是不正確的
D．由于受到證監會的監督管理，只要是中國證監會禁止的行為，甲和乙就不得從事
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