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2010年9月期貨從業資格考試法律法規模擬試題

來源:233網校 2010-09-10 10:43:00
導讀:2010年期貨從業人員資格考試步步逼近,考試大網發布了2010年9月期貨從業資格考試法律法規模擬試題及試題答案解析,更多試題盡在考試大期貨從業資格考試在線題庫系統!
   51.對投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失,保障基金( ?。?。
   A.不予補償
   B.適當補償
   C.按照機構投資者補償規則進行補償
   D.按法律規定的比例補償
   52.保障基金管理機構應當及時將保障基金的使用、補償、追償等情況報告( ?。?。
   A.中國證監會
   B.財政部
   C.中國證監會和財政部
   D.中國證監會的派出機構
   53.期貨投資者保障基金是在( ?。﹪乐剡`法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口,可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時,補償投資者保證金損失的專項基金。
   A.期貨交易所
   B.證券交易所
   C.期貨公司
   D.基金管理公司
   54.( ?。┛梢灾付ㄏ嚓P機構作為保障基金管理機構,代為管理保障基金。
   A.只有中國證監會
   B.只有財政部
   C.中國證監會或者財政部
   D.中國證監會和財政部聯合
   55.期貨投資者保障基金的啟動資金由( ?。钠浞e累的風險準備金中按照截止2006年12月31日風險準備金賬戶總額的5%繳納形成。
   A.期貨公司
   B.基金管理公司
   C.證券交易所考試大論壇
   D.期貨交易所
   56.首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的( ?。┖惋L險管理狀況進行監督檢查的期貨公司高級管理人員。
   A.合法合規性
   B.違法操作
   C.違規操作
   D.風險操作程序
   57.首席風險官向( ?。┴撠?。
   A.期貨公司股東大會
   B.期貨公司監事會
   C.期貨公司董事會
   D.中國證監會
   58.首席風險官應當保守期貨公司的( ?。?BR>   A.重大投資計劃
   B.風險事項資料
   C.工作資料
   D.商業秘密和客戶信息
   59.首席風險官對于侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕;必要時,應當及時向(  )報告。
   A.期貨業協會
   B.公司住所地期貨交易所
   C.公司住所地中國證監會派出機構
   D.公司董事會
   60.期貨公司( ?。┎坏眠`反公司規定的程序,越過董事會直接向首席風險官下達指令或者干涉首席風險官的工作。
   A.董事
   B.監事
   C.總經理或者相關負責人
   D.股東、董事

2010年9月期貨法律法規模擬試題答案

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