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2013年11月期貨法律法規(guī)臨考預(yù)測試卷

來源:233網(wǎng)校 2013-10-15 10:20:00
  101.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí),應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系,解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn),不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等承諾,不得(  )。
  A.分享獲利
  B.虛假宣傳
  C.共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
  D.誤導(dǎo)客戶
  102.證券公司不得(  )。
  A.代客戶下達(dá)交易指令
  B.代客戶辦理開戶手續(xù)
  C.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
  D.利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
  103.《中華人民共和國刑法修正案(六)》規(guī)定,將刑法第一百六十四條第一款修改為:“為謀取不正當(dāng)利益,給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物,(  )。”
  A.處三年以下有期徒刑或者拘役
  B.?dāng)?shù)額較大的,處三年以下有期徒刑或者拘役
  C.?dāng)?shù)額巨大的,處三年以上十年以下有期徒刑,并處罰金
  D.?dāng)?shù)額巨大的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金
  104.下列關(guān)于期貨交易所的董事會、董事長、副董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的說法正確的是(  )。
  A.期貨交易所設(shè)董事會,每屆任期5年
  B.期貨交易所設(shè)董事長1人,副董事長l至2人
  C.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理l人,副總經(jīng)理l至5人
  D.總經(jīng)理每屆任期3年,連任不得超過兩屆
  105.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下列(  )行為。
  A.不得以個(gè)人或者他人名義參與期貨交易
  B.代理客戶從事期貨交易
  C.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益
  D.中國證監(jiān)會禁止的其他行為
  106.《中華人民共和國刑法修正案(六)》規(guī)定,將刑法第一百八十二條修改為:“有下列(  )情形之一,操縱證券、期貨市場,情節(jié)嚴(yán)重的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處罰金。”
  A.單獨(dú)或者合謀,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的
  B.與他人串通,以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的
  C.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易,或者以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的
  D.以其他方法操縱證券、期貨市場的
  107.對期貨投資者保障基金的管理應(yīng)當(dāng)遵循(  )的原則,保證期貨投資者保障基金的安全。
  A.安全
  B.收益
  C.公開
  D.穩(wěn)健
  108.期貨投資者保障基金的資金運(yùn)用限于(  ),以及中國證監(jiān)會和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。
  A.銀行存款
  B.購買國債
  C.中央銀行債券(包括中央銀行票據(jù))
  D.中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券
  109.期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行(  ),并與期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。
  A.獨(dú)立核算
  B.分別管理
  C.統(tǒng)一管理
  D.系統(tǒng)核算
  110.期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)期貨投資者保障基金的(  )報(bào)告,經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后,報(bào)送中國證監(jiān)會和財(cái)政部。
  A.籌集
  B.管理
  C.使用
  D.審計(jì)
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