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2013年11月期貨法律法規(guī)臨考預(yù)測試卷

來源:233網(wǎng)校 2013-10-15 10:20:00
  111.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的(  )應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。
  A.內(nèi)容
  B.格式
  C.處理方式
  D.處理日期
  112.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照( ?。┑囊?guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利,履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。
  A.《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》
  B.《期貨交易所管理辦法》
  C.《期貨經(jīng)濟(jì)公司管理辦法》
  D.《期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則》
  113.下列關(guān)于與預(yù)計(jì)負(fù)債說法正確的有( ?。?
  A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債
  B.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債
  C.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明
  D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額
  114.關(guān)于期貨公司的次級(jí)債務(wù)的說法,正確的有( ?。?
  A.期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的,不可以將所借人的次級(jí)債務(wù)計(jì)入凈資本
  B.期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的,可以將所借入的次級(jí)債務(wù)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本
  C.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長期借款,可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借人的長期借款按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人流動(dòng)負(fù)債
  D.期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的具有次級(jí)債務(wù)性質(zhì)的長期借款,可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借人的長期借款按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本
  115.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下(  )風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
  A.凈資本不得低于人民幣2500萬元
  B.凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%
  C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于60%
  D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于l50%
  116.《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定,從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于以下( ?。?biāo)準(zhǔn)。
  A.人民幣9000萬元
  B.人民幣l億元
  C.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%
  D.客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的60%
  117.下列說法正確的是(  )。
  A.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的,凈資本不得低于人民幣6000萬元
  B.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的,凈資本不得低于人民幣3000萬元
  C.從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣4500萬元
  D.從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司,凈資本不得低于人民幣5500萬元
  118.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)確保交易結(jié)算報(bào)告( ?。?
  A.真實(shí)
  B.詳實(shí)
  C.準(zhǔn)確
  D.完整
  119.除下列( ?。┣樾瓮猓娼Y(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。
  A.依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金
  B.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金
  C.收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用
  D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形
  120.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照(  )的規(guī)定,建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度。
  A.期貨公司
  B.中國證監(jiān)會(huì)
  C.證券公司
  D.期貨交易所
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