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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(1)

來源:233網校 2013-11-09 00:00:00
131、期貨交易所每年應當對會員遵守期貨交易所交易規則及其實施細則的情況進行抽樣或者全面檢查,并將檢查結果報告中國證監會。 
132、期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的,應該近3年內無重大違法違規經營記錄,未發生重大風險事件。   

133、會員制期貨交易所任免中層管理人員,應當在決定之日起5日內向中國證監會報告。   

134、期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的,應當妥善處理客戶的保證金和其他資產,清退或轉移客戶。(  )
135、 客戶保證金未足額追加的,期貨公司應當相應調減凈資本。(  )

136、期貨交易實行客戶交易編碼制度。會員和客戶可以混碼交易。
137、 會員制期貨交易所會員大會應當對表決事項制作會議紀要,由出席會議的全體會員簽名。(  )

138、未經中國證監會批準,期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監事會主席、監事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不得在任何非營利性組織中兼職。   
139、 期貨交易所實行自律管理,對外不承擔民事責任。(  )

140、 根據《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》的規定,凈資本的計算公式為:凈資本=凈資產一資產調整值+負債調整值+客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項。(  )

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