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2013年期貨從業《期貨法律法規》沖刺試卷(4)

來源:233網校 2013-11-09 00:00:00
111、 下列有關期貨公司總經理行為規則的說法正確的有(  )。
A.認真執行董事會決議
B.有效執行公司制度
C.防范和化解經營風險
D.確保經營業務的穩健運行

112、 期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯人,為期貨公司提供相關服務的會計師事務所、律師事務所等中介服務機構涉嫌違反《期貨公司管理辦法》有關規定的,中國證監會及其派出機構可以(  )。
A.與其負責人以及相關工作人員進行監管談話
B.責令改正
C.出具警示函
D.對負責人采取拘留等強制措施

113、 期貨公司營業部變更營業場所的,期貨公司應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交的申請材料有(  )。
A.變更營業部營業場所的詳細計劃
B.擬變更后的營業場所所有權或者使用權證明
C.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告
D.擬變更后的營業場所消防檢驗合格證明

114、 對不符合持續性經營規則,且經過整改仍未達到持續性經營規則要求,嚴重影響正常經營的期貨公司,國務院期貨監督管理機構有權采取的措施包括(  )。
A.申請司法機關禁止其轉移、轉讓或者以其他方式處分財產
B.撤銷其部分期貨業務許可
C.撤銷其全部期貨業務許可
D.關閉其分支機構

115、 《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》提倡同業公平競爭,嚴禁期貨從業人員從事下列哪些不正當競爭行為?(  )
A.采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽
B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金
C.貶低或詆毀其他機構、從業人員
D.以排擠競爭對手為目的,低于經營成本或行業自律標準收取手續費

116、 客戶可以通過(  )或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式,向期貨公司下達交易指令。
A.電話
B.書面
C.默示
D.互聯網

117、 期貨交易內幕信息的知情人或者非法獲取期貨交易內幕信息的人,在對期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,利用內幕信息從事期貨交易,或者向他人泄露內幕信息,使他人利用內幕信息進行期貨交易的,其應承擔的法律責任是(  )。
A.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B.沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款
C.沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,處i0萬元以上50萬元以下的罰款
D.對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處5萬元以上50萬元以下的罰款

118、 下列有關期貨公司高級管理人員行為規則的說法,正確的有(  )。
A.維護客戶和公司的合法利益
B.不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動
C.遵循誠信原則,謹慎地在職權范圍內行使職權
D.不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業機會

119、 期貨公司和客戶應當通過(  )轉賬存取保證金。
A.備案的自有資金賬戶
B.備案的期貨保證金賬戶
C.登記的風險準備金賬戶
D.登記的期貨結算賬戶

120、 下列屬于期貨交易內幕信息的是(  )。
A.國務院期貨監督管理機構以及其他相關部門制定的對期貨交易價格可能發生重大影響的政策
B.期貨交易所作出的可能對期貨交易價格發生重大影響的決定
C.期貨交易所會員、客戶的資金和交易動向
D.國務院期貨監督管理機構認定的對期貨交易價格有顯著影響的其他重要信息

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