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期貨法律法規試題:期貨交易管理條例必做題六(含解析)

來源:233網校 2014-06-13 08:39:00
  • 第2頁:試題及答案11-20
11.甲是國務院期貨監督管理機構的工作人員,在審查某期貨公司的經營情況時,獲悉丁公司的商業秘密,并將該商業秘密泄露給其他具有競爭關系的另一期貨公司并獲取巨額報酬,對此行為,相關機構可以給予甲()處分。
A.紀律
B.刑事
C.罰金
D.經濟
【答案】A
【解析】根據《期貨交易管理條例》第八十二條規定,國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨保證金存管銀行等相關單位的工作人員,泄露知悉的國家秘密或者會員、客戶商業秘密,或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權、收受賄賂的,依法給予行政處分或者紀律處分。
12.有權對《期貨交易管理條例》規定的違法行為進行行政處罰的機關是()。
A.檢察機關
B.國務院期貨監督管理機構
C.工商管理機關
D.中國期貨業協會
【答案】B
【解析】根據《期貨交易管理條例》第八十四條規定,對本條例規定的違法行為的行政處罰,由國務院期貨監督管理機構決定;涉及其他有關部門法定職權的,國務院期貨監督管理機構應當會同其他有關部門處理;屬于其他有關部門法定職權的,國務院期貨監督管理機構應當移交其他有關部門處理。
13.期貨交易的全過程可以概括為建倉、持倉、平倉或實物交割。平倉是指期貨交易者買入或者賣出與其所持合約的()的合約,了結期貨交易的行為。
A.品種、數量和交割月份不同但交易方向相同
B.品種、數量和交割月份不同且交易方向相反
C.品種、數量和交割月份相同且交易方向相同
D.品種、數量和交割月份相同但交易方向相反
【答案】D
【解析】根據《期貨交易管理條例》第八十五條第一款第六項規定,平倉,是指朔貨交易者買入或者賣出與其所持合約的品種、數量和交割月份相同但交易方向相反的合約,了結期貨交易的行為。
14.甲是某縣財政局的會計,某日,甲發現大豆期貨有上漲空間,如果買進的話會大賺一筆,但是最近手頭比較緊,于是就擅自挪用單位的財政資金進行期貨交易,對此行為,甲將會承擔的法律責任是()。
A.直接開除的處分
C.降級的紀律處分
B.承擔民事賠償責任
D.降級直至開除的紀律處分
【答案】D
【解析】根據《期貨交易管理條例》第七十六條規定,國有以及國有控股企業違反本條例和國務院國有資產監督管理機構以及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定進行期貨交易,或者單位、個人違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易的,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的,并處10萬元以上50萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級直至開除的紀律處分。
15.境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易情節嚴重的,()。
A.移交司法機關
B.撤銷期貨業務許可
C.勒令停業整頓
D.暫停其境外期貨交易
【答案】D
【解析】根據《期貨交易管理條例》第七+七條規定,境內單位或者個人違反規定從事境外期貨交易的,責令改正,給予警告,沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,并處20萬元以上100萬元以下的捌款;情節嚴重的,暫停其境外期貨交易。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予瞢告,并處l萬元以上10萬元以下的罰款。
16.任何單位或者個人擅自從事期貨業務韻,(),沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
A.勒令停業整頓
B.撤銷期貨業務許可
C.予以取締
D.予以禱告
【答案】C
【解析】根據《期貨交易管理條例》第七十八條規定,任何單位或者個人非法設立或者變翎設立期貨交易所、期貨公列及其他期貨經營機構,或者擅自從事期貨業務,或者組織變相期貨交易括動的,予以取締,沒收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的,處20萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負貨的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處l萬元以上10萬元以下的罰款。
17.期貨公司的交易軟件供應商提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的,可以(),處3萬元以上10萬元以下的罰款。
A.直接宣告破產
B.撤銷期貨業務許可
C.給予禱告處分
D.責令改正
【答案】D
【解析】根據《期貨交騶管理條例》第七十九條規定,期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監懵釬到I機構調查,或者未按照艦定向國務院期貨船督管理機構提供棚關軟件資料,或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的,責令改正,處3萬元以l二io萬元以下的罰款。對.I芏接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,井處l萬元以上5萬元以下的罰款。
18.交剖足指臺約到期時,按照期貨交易所的規則和程序,交易雙方通過該合約所載標的物()的轉移,或者按照規定結算價格進行現金差價結算,了結到期未平倉合約的過程。
A.使硐敉
B.收旋權
C.所有權
D.處咒權
【答案】C
【解析】根據《期貨交易管理條例》第八十五條第一款第五項規定,交割。是指合約到期時,按照期貨交易所的規則和程序,交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移,或者按照規定結算價格進行現金差價結算,了結到期未平倉臺約的過程。
19.持倉髓是指期貨交易者所持有的()的數量。
A.共人合約
B.已平倉合約
C.未平倉合約
D.賣出合約
【答案】C
【解析】根掭《期貨交易管理條例》第八十五條第一款第七項規定,持倉量,是指期貨交易者所持有的未平倉合約的數量。
20.設立期貨專門結算機構應當經()批準。
A.期貨交易所
B.國務院期貨監督管理機構
C.期貨業機會
D.國家工商局
【答案】B
【解析】根據《期貨交易管理條例》第八十六條規定,國務院期貨監督管理機構可以批準設立期貨專門結算機構,專門履行期貨交易所的結算以及相關職責,并承擔相應法律責任。
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