11.任何單位或者個人不得有如下( )行為。
A．編造、傳播有關期貨交易的虛假信息
B．惡意串通、聯手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格
C．違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易
D．買賣期貨
【答案】ABC
12.在我國，( )從事期貨交易應當遵循套期保值的原則。
A．國有企業
B．國有控股企業
C．國家機關
D．事業單位
【答案】AB
【解析】國有及國有控股企業進行境內外期貨交易，應遵循套期保值原則，嚴格遵守國務院國有資產監督管理機構及其他有關部門關于企業以國有資產進入期貨市場的有關規定。
13.境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，經國務院期貨監督管理機構和( )，制定，報國務院批準后施行。
A．國務院商務主管部門
B．國有資產監督管理機構
C．工商行政管理部門
D．外匯管理部門
【答案】ABD
【解析】參見《期貨交易管理條例》第四十六條規定。
14.下列選項中，( )應當遵守國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控的規定。
A．客戶和期貨交易所
B．商業銀行
C．期貨公司及其他期貨經營機構
D．非期貨公司結算會員
【答案】ACD
15.期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取( )等監管措施。
A．責令停業整頓
B．指定其他機構托管
C．宣告該期貨公司破產
D．指定其他機構接管
【答案】ABD
【解析】只有人民法院有權宣告破產，國務院期貸監督管理機構無權宣告期貨公司破產。
16.需要期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告的情況是( )。
A．期貨公司涉及重大訴訟、仲裁
B．期貨公司股權被凍結
C．期貨公司股權被用于擔保
D．期貨公司股東發生變動
【答案】ABC
17.國務院期貨監督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構和期貨保證金安全存管監控機構的( )以及其他期貨從業人員，實行資格管理制度。
A．所有人員
B．監事
C．高級管理人員
D．董事
【答案】BCD
18.國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的( )等風險監管指標作出規定。
A．凈資本與凈資產的比例
B．凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例
C．流動資產與流動負債的比例
D．流動資產與固定資產的比例
【答案】ABC
19．國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司及其分支機構的經營條件以及( )等方面提出要求。
A．風險管理
B．內部控制
C．保證金存管
D．關聯交易
【答案】ABCD
20.根據《期貨交易管理條例》規定，期貨公司涉嫌嚴重違法違規正在被國務院期貨監督管理機構調查的，國務院期貨監督管理機構可以區別情形，對其采取下列( )措施。
A．限制轉讓財產或者在財產上設定其他權利
B．限制分配紅利，限制向董事、監事、高級管理人員支付報酬、提供福利
C．限制或者暫停部分期貨業務
D．停止批準新增業務或者分支機構
【答案】ABCD