參考答案與解析

1.【答案]ABC

【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第八條規(guī)定，申請獨(dú) 立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱; (二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位;(三)通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試;(四)有履行職責(zé)所必需的時間和精力。

2.【答案】ABCD

【解 析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司 向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書;(二)任職資格申請表;(三)2名推薦人的書面推薦意見;(四)身份、學(xué) 歷、學(xué)位證明;(五)資質(zhì)測試合格證明;(六)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

3.【答案】ABD

【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定了該《辦法》的宗旨，即為了規(guī)范證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)活動，防范和隔離風(fēng)險，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

4.【答案】ABCD

【解析】除了以上四項(xiàng)外，根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，還應(yīng)當(dāng)公開交易結(jié)算結(jié)果查詢方式以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。

5.【答案】AB

【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十九條規(guī)定，證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改;經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國證監(jiān)會依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。

6.【答案】AC

【解析】期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整

7.【答案】ABCD

【解析】期貨公司法定代表人、經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人、制表人應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)，并應(yīng)當(dāng)保證其真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

8.【答案】CD

【解 析】期貨公司未按期報送風(fēng)險監(jiān)管報表或者報送的風(fēng)險監(jiān)管報表存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司限期報送或者補(bǔ) 充更正。期貨公司未在限期內(nèi)報送或者補(bǔ)充更正的，公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則和本辦法有關(guān)規(guī)定 的，可以認(rèn)定風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

9.【答案】ABCD

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第四條規(guī)定，期貨從業(yè) 人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的 規(guī)章制度，嚴(yán)禁從事以下行為：(一)操縱期貨交易價格;(二)欺詐投資者;(三)內(nèi)幕交易; (四)協(xié)助或協(xié)同他人進(jìn)行違法違規(guī)活動。

10.【答案】ABC

【解析】《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》第十三條規(guī)定，期貨從業(yè) 人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的 各種風(fēng)險，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

11.【答案】ABC

【解析】《刑法》第 一百八十條規(guī)定，證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交 易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘 役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者 拘役。

12.【答案】ABCD

【解析】《刑法》第一百八十二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處五 年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：(一)單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu) 勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(二)與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券、期 貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的; (三)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的;(四)以其他方 法操縱證券、期貨市場的。

13.【答案】ABCD

【解析】《刑法》第一百八十五條規(guī)定，社會保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管 理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險公司、保險資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運(yùn)用資金的，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人 員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元。

14.【答案】ABCD

【解析】《刑法》第一百八十八條規(guī)定，銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。

15.【答案】BC

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十七條規(guī)定，交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標(biāo)準(zhǔn)倉單持有人損失的，交割倉庫應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任。

16.【答案】AD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令人市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效。

17.【答案】AD

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十八條規(guī)定，人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

18.【答案】ABCD

【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第七條的規(guī)定。

19.【答案】ABC

【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十二條規(guī)定，期貨公司設(shè)立的取得營業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營許可證的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)超出經(jīng)營范圍開展經(jīng)營活動所產(chǎn)生的民事責(zé)任，該分支機(jī)構(gòu)不能承擔(dān)的，由期貨公司承擔(dān)。

20.【答案】BCD

【解 析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十四條規(guī)定，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系 確定責(zé)任的承擔(dān)。一方的損失系對方行為所致，應(yīng)當(dāng)由對方賠償損失;雙方有過錯的，根據(jù)過錯大小各自承擔(dān)相應(yīng)的民事責(zé)任。