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期貨從業資格《法律法規》多選專項練習十五

來源:233網校 2015-06-02 09:53:00

參考答案

1.【答案】B

【解析】期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

2.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第九條規定,因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員,自被撤銷資格之日起未逾5年的,不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

3.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規定,當期貨市場出現異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序,可以采取調整漲跌停板幅度的措施加以應對。

4.【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第八十六條規定,國務院期貨監督管理機構可以批準設立期貨專門結算機構,專門履行期貨交易所的結算以及相關職責,并承擔相應法律責任。

5.【答案】B

【解析】期貨交易所不以營利為目的,屬于社會團體法人,以自己的全部財產對外獨立承擔責任。

6.【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規定,當期貨市場出現異常情況時,期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序,決定采取下列緊急措施,并應當立即報告國務院期貨監督管理機構:(一)提高保證金;(二)調整漲跌停板幅度;(三)限制會員或者客戶的最大持倉量;(四)暫時停止交易;(五)采取其他緊急措施。

7.【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規定,期貨公司業務實行許可制度,由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外,還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。

8.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規定,設立期貨公司的審批權在國務院期貨監督管理機構,期貨交易所不具有審批權。

9.【答案】B

【解析】期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

10.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規定,期貨公司不得向客戶做獲利保證;不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

  11.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規定,期貨公司分支機構在注銷經營許可證前,應當終止經營活動,妥善處理客戶資產。

  12.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規定,期貨交易所不得發布價格預測信息。

  13.【答案】A

  【解析】《期貨交易管理條例》第三十五條規定,期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統一制定并公布。

  14.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規定,期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當.日及時將結算結果通知會員。

  15.【答案】B

  【解析】期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算,并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。

  16.【答案】A

  【解析】《期貨交易管理條例》第三十一條規定,期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的,應當嚴格執行業務分離和資金分離制度,不得混合操作。

  17.【答案】A

  【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規定,期貨交易的結算,由期貨交易所統一組織進行。

  18.【答案】B

  【解析】《期貨交易管理條例》第三十二條規定,有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等,由國務院期貨監督管理機構規定。

  19.【答案】A

  【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規定,期貨交易的交割,由期貨交易所統一組織進行。

  20.【答案】A

  【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規定,任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。

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