一、單項選擇題
1．在我國，依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理的機構是（　　）。
A．期貨交易所
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．中國證監(jiān)會及其派出機構
D．商務部
2．在我國，負責組織期貨從業(yè)資格考試的機構是（　　）。
A．中國證監(jiān)會
B．中國期貨業(yè)協(xié)會
C．期貨交易所
D．各地人事部門
3．通過期貨從業(yè)資格考試的，取得（　　）頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
A．中國期貨業(yè)協(xié)會
B．期貨交易所
C．中國證監(jiān)會及其派出機構
D．國家人事部門
4．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發(fā)生之日起（　　）工作日內向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
A．3個
B．5個
C．10個
D．15個
5．取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)（　　）未在機構中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應當參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓。
A．2年
B．3年
C．5年
D．6年
6．（　　）指導和監(jiān)督中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。
A．商務部
B．中國證監(jiān)會
C．國務院國有資產監(jiān)督管理機構
D．財政部
7．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應當（　　）。
A．進行調查、給予紀律懲戒
B．給予行政處罰
C．給予警告，并處以1萬元罰款
D．給予警告，并處以1萬元以上5萬元以下罰款
8．協(xié)會應當自對期貨從業(yè)人員作出紀律懲戒決定之日起（　　）工作日內，向中國證監(jiān)會及其有關派出機構報告，并及時在協(xié)會網站公示。
A．5個
B．7個
C．10個
D．15個
9．期貨從業(yè)人員受到機構處分，或者從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調查處理事項之日起（　　）工作日內向協(xié)會報告。
A．3個
B．5個
C．7個
D．10個
10．中國期貨業(yè)協(xié)會應當定期向（　　）報告期貨從業(yè)人員管理的有關情況。
A．期貨交易所
B．期貨公司董事會
C．商務部
D．中國證監(jiān)會
二、多項選擇題
1．根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨從業(yè)人員的有（　　）。
A．期貨投資咨詢機構中從事期貨投資咨詢業(yè)務的管理人員
B．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員
C．期貨交易所的非期貨公司結算會員中從事期貨結算業(yè)務的管理人員
D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構中從事期貨經營業(yè)務的管理人員和專業(yè)人員
2．參加期貨從業(yè)資格考試應符合的條件有（　　）。
A．具有完全民事行為能力
B．年滿18周歲
C．具有大學專科以上文化程度
D．通過中國證監(jiān)會認可的資質測試
3．機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列哪些條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請?（　　）
A．已被本機構聘用
B．品行端正，具有良好的職業(yè)道德
C．最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D．最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰
4．根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，期貨從業(yè)人員應當遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范有（　　）。
A．以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益
B．誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽
C．向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證
D．不得以本人或者他人名義從事期貨交易
5．期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列哪些行為?（　　）
A．收付、存取或者劃轉期貨保證金
B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易
C．挪用客戶的期貨保證金或者其他資產
D．代理客戶從事期貨交易
6．期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取的監(jiān)管措施有（　　）。
A．注銷從業(yè)資格
B．責令改正
C．監(jiān)管談話
D．出具警示函
三、判斷是非題
1．中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負責從業(yè)資格的認定、管理及撤銷。（　　）
2．根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員即可在機構中開展期貨業(yè)務活動。（　　）
3．機構不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。（　　）
4．機構的相關期貨業(yè)務許可被注銷的，由中國證監(jiān)會注銷該機構中從事相應期貨業(yè)務的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。（　　）
5．機構或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。（　　）
6．中國期貨業(yè)協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。（　　）
7．期貨從業(yè)人員應當按照有關規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓，其所在機構應予以支持并提供必要保障。（　　）
8．期貨交易所的非期貨公司結算會員的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。（　　）
9．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構的期貨從業(yè)人員可以收付、存取或者劃轉期貨保證金。（　　）
10．期貨投資咨詢機構的期貨從業(yè)人員可以代理客戶從事期貨交易。（　　）
四、綜合題
1．期貨公司為張某辦理從業(yè)資格申請，根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，張某應當符合下列哪些條件?（　　）
A．品行端正，具有良好的職業(yè)道德
B．最近3年內未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰
C．最近3年內未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格
D．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經屆滿
2．張某取得期貨從業(yè)資格后，在從業(yè)過程中，因其從事的期貨業(yè)務行為涉嫌違法違規(guī)被調查處理。對此，期貨公司應當在知悉或者應當知悉張某違法違規(guī)被調查處理事項之日起多少個工作日內向中國期貨業(yè)協(xié)會報告?（　　）
A．5個
B．7個
C．10個
D．20個