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期貨從業資格《法律法規》章節真題習題：第一章 期貨交易管理條例

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一、單項選擇題

1．根據《期貨交易管理條例》，依法對我國商品和金融期貨市場實行監督管理的機構是（　D　）。[2012年11月真題]

A．中國人民銀行

B．國務院銀行業監督管理機構

C．國務院

D．國務院期貨監督管理機構

【解析】《期貨交易管理條例》第五條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨市場實行集中統一的監督管理。國務院期貨監督管理機構派出機構依照本條例的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。

2．國務院期貨監管管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起（　C　）內，做出批準或者不批準的決定。[2012年11月真題]

A．1個月

B．3個月

C．6個月

D．20個工作日

【解析】參見《期貨交易管理條例》第十六條第三款規定。

3．會員在期貨交易中違約并出現保證金不足時，實行會員分級結算制度的期貨交易所應當以（　C　）的順序來承擔風險。[2012年11月真題]

A．結算擔保金、違約會員的擔有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

B．違約會員的自有資金。結算擔保金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

C．違約會員的自有資金、期貨交易所風險準備金和期貨交易所自有資金

D．違約會員的自有資金、期貨交易所自有資金和期貨交易所風險準備金

【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條第一款規定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

4．以下關于中國期貨業協會章程的表述中，正確的是（　A　）。[2010年11月真題]

A．由協會會員大會制定，并報國務院期貨監管管理機構備案

B．由協會理事會制定，并報會員大會備案

C．由協會會員大會制定，并報國務院期貨監管管理機構批準

D．由協會理事會制定，并報會員大會批準

【解析】《期貨交易管理條例》第四十五條規定，期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。期貨業協會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案。期貨業協會設理事會。理事會成員按照章程的規定選舉產生。

5．國務院期貨監督管理機構履行監督管理職責，不能采取的措施是（　A　）。[2012年9月真題]

A．限制違法行為人的人身自由

B．復制與被調查事件有關的財產登記資料

C．進入涉嫌違法行為發生場所調查取證

D．對期貨公司進行現場檢查

【解析】《期貨交易管理條例》第四十八條規定，國務院期貨監督管理機構依法履行職責，可以采取下列措施：(一)對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、非期貨公司結算會員、期貨保證金安全存管監控機構和交割倉庫進行現場檢查；(二)進入涉嫌違法行為發生場所調查取證；(三)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項做出說明；(四)查閱、復制與被調查事件有關的財產權登記等資料；(五)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的期貨交易記錄、財務會計資料以及其他相關文件和資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件和資料，可以予以封存；(六)查詢與被調查事件有關的單位的保證金賬戶和銀行賬戶；

二、多項選擇題

1．《期貨交易管理條例》的調整范圍包括（　ABC　）。[2010年11月真題]

A．金融期貨合約交易及其相關活動

B．商品期貨合約交易及其相關活動

C．期權合約交易及其相關活動

D．權證交易及其相關活動

【解析】《期貨交易管理條例》第二條規定，任何單位和個人從事期貨交易及其相關活動，應當遵守本條例。本條例所稱期貨交易，是指采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式進行的以期貨合約或者期權合約為交易標的的交易活動。本條例所稱期貨合約，是指期貨交易場所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。期貨合約包括商品期貨合約和金融期貨合約及其他期貨合約。本條例所稱期權合約，是指期貨交易場所統一制定的、規定買方有權在將來某一時間以特定價格買入或者賣出約定標的物(包括期貨合約)的標準化合約。

2．從事期貨交易活動，應當遵循以下哪些原則?（　ABCD　）[2010年9月真題]

A．公開原則

B．公平原則

C．公正原則

D．誠實信用原則

【解析】《期貨交易管理條例》第三條規定，從事期貨交易活動，應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

3．根據《期貨交易管理條例》，期貨交易應當在（　AD　）進行。[2010年6月真題]

A．國務院期貨監督管理機構批準的交易場所

B．中國人民銀行批準的交易場所

C．商務部批準的交易場所

D．依法設立的期貨交易所

【解析】《期貨交易管理條例》第四條規定，期貨交易應當在依照本條例第六條第一款規定設立的期貨交易所、國務院批準的或者國務院期貨監督管理機構批準的其他期貨交易場所進行。禁止在前款規定的期貨交易場所之外進行期貨交易。

三、判斷題

1．根據《期貨交易管理條例》，客戶的交易指令應當明確、全面。（　對　）[2010年6月真題]

【解析】《期貨交易管理條例》第二十七條規定，客戶可以通過書面、電話、互聯網或者國務院期貨監督管理機構規定的其他方式，向期貨公司下達交易指令。客戶的交易指令應當明確、全面。期貨公司不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發出交易指令。

2．在期貨交易中，客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。（　對　）[2010年9月真題]

【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條第三款規定，期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。客戶應當及時查詢并妥善處理自己的交易持倉。