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第二章期貨投資者保障基金管理暫行辦法

一、單項選擇題

1．（　B　）可以對期貨投資者保障基金的規模、繳納比例和繳納方式進行調整。[2012年9月真題]

A．財政部

B．中國證監會

C．中國人民銀行

D．期貨投資者保障基金管理機構

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條第二款規定，保障基金的規模、繳納比例和繳納方式，由中國證監會根據期貨市場發展狀況、市場風險水平等情況調整確定。

2．期貨投資者保障基金的使用遵循（　B　）原則，實行比例補償。[2012年6月真題]

A．合理、有效

B．保障投資者合法權益和公平救助

C．取之于市場、用之于市場

D．公開、公平、公正

【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規定。

3．（　A　）應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。[2012年6月真題]

A．期貨投資者保障基金管理機構

B．中國證監會

C．期貨公司

D．期貨交易所

【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第八條規定。

4．期貨投資者保障基金啟動資金的來源為（　D　）。[2010年9月真題]

A．國家專項資金

B．期貨公司交易手續費

C．期貨交易所交易手續費

D．期貨交易所風險準備金

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第一款規定，保障基金的啟動資金由期貨交易所從其積累的風險準備金中按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的百分之十五繳納形成。

5．期貨投資者保障基金按照（　D　）的原則籌集。[2012年5月真題]

A．強制性和適度性

B．統一性與多層次性相結合

C．效率與公平相結合

D．取之于市場、用之于市場

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第四條規定，保障基金按照取之于市場、用之于市場的原則籌集。

二、多項選擇題

1．期貨投資者保障基金的后續資金來源包括（　BCD　）。[2012年9月真題]

A．保障基金管理機構追償的財產

B．保障基金管理機構接受的其他合法財產

C．期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

D．期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手段費的百分之三繳納

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條第二款規定，保障基金的后續資金來源包括：(一)期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續費的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；(三)保障基金管理機構追償或者接受的其他合法財產。

2．下列關于期貨投資者保障基金的表述，錯誤的有（　ABD　）。[2012年6月真題]

A．期貨投資者保障基金由中國證監會集中管理，由保障基金管理機構統籌使用

B．期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由保障基金管理機構統籌使用

C．期貨投資者保障基金由中國證監會集中管理，統籌使用

D．期貨投資者保障基金由財政部集中管理，由中國證監會統籌使用

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規定，保障基金由中國證監會集中管理、統籌使用。

3．在期貨投資中，應由投資者自擔的損失包括（　AB 　）。[2012年11月真題]

A．投資者因投資品種價值本身發生變化所導致的損失

B．投資者因期貨市場波動導致的損失

C．投資者因風險控制不力導致的損失

D．投資者因不可抗力導致的損失

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規定，期貨交易活動實行公開、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風險自擔的原則。投資者在期貨投資活動中因期貨市場波動或者投資品種價值本身發生變化所導致的損失，由投資者自行負擔。

三、判斷題

1．期貨投資者保障基金管理機構應當及時將保障基金的使用、補償、追償等情況報告中國證監會和財政部。（　對　）[2010年5月真題]

【解析】參見《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十四條規定。

2.期貨公司應當繳納的期貨投資者保障基金由期貨交易所代扣代繳。（　對　）[2010年5月真題]

【解析】《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十條第二款規定，期貨交易所、期貨公司應當按季度繳納后續資金。期貨交易所應當在每季度結束后15個工作日內，繳納前一季度應當繳納的保障基金，并按照本辦法第九條確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。