三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表示)

　　121．在K線理論中，如果開盤價高于收盤價，則實體為陽線。 （　）

　　122．金字塔式買入、賣出是在市場行情與預料的相反的情況下所采用的方法。 （　）

　　123．如果建倉后市場行情與預料的相反，可以采取平均買低或平均賣高的策略。 （　）

　　124．歐洲美元期貨合約是世界上最成功的外匯期貨合約之一。 （　）

　　125．建立股票指數期貨交易的最初目的是為了讓投資者得以轉移非系統風險。 （　）

　　126．進行期權交易，期權的買方和賣方都要繳納保證金。 （　）

　　127．道氏理論把價格的波動趨勢分為主要趨勢、次要趨勢和無關趨勢。 （　）

　　128．楔形形成的過程中，成交量是逐漸減少的。 （　）

　　129．外匯期貨是金融期貨中最早出現的品種。 （　）

　　130．歐洲美元，是指一切存放于歐洲的美元存款。 （　）

　　131．通常來說，一國政府實行擴張性的貨幣政策，會導致本國貨幣升值。 （　）

　　132．按照期權合約標的物的不同，可大致分為現貨期權和期貨期權兩大類。 （　）

　　133．固定收益債券的市場價格與市場利率呈反方向變動，即市場利率上升，債券價格下降。 （　）

　　134．股指期貨的興起與發展最主要的目的是向擁有股票資產和將要購買或出售股票者提供了轉移風險的工具。 （　）

　　135．按基礎資產的性質劃分，期權可以分為歐式期權和美式期權。 （　）

　　136．對期貨期權的買方來說，他買入期權可能遭受的最大損失為權利金；對于賣方來說他可能遭受的損失則是其繳納的保證金。 （　）

　　137．執行價格隨著標的物價格的波動會不斷增加，如果價格波動區間很大，就可能衍生出很多的執行價格。標的物價格波動越大，執行價格個數也越多；合約運行時間越長，執行價格越多。（　）

　　138．看漲期權購買者的收益一定為期權到期日市場價格和執行價格的差額。 （　）

　　139．分期計息的債券的實際利率比名義利率大，且實際利率與名義利率的差額隨著計息次數的增加而擴大。 （　）

　　140．標準普爾500指數期貨合約規定每點代表100美元。（　）

　　141．非系統性風險只對特定的個別股票產生影響，它是由微觀因素決定的，與整個市場無關，可以通過投資組合進行分散，故又稱可控風險。 （　）

　　142．看跌期權是指期貨期權的買方向期貨期權的賣方支付一定數額的權利金后，即擁有在期權合約的有效期內，按事先約定的價格向期權賣方賣出一定數量的相關期貨合約的權利，但不負有必須賣出的義務。（　）

　　143．時間價值的有無和大小同內涵價值的大小有關，尤其是當處于極度實值或極度虛值時。 （　）

　　144．期貨交易雙方所承擔的盈虧風險都是無限的，而期權交易買方的虧損風險是有限的，盈利則可能是無限的。 （　）

　　145．理論上，金融期貨價格有可能高于、等于相應的現貨金融工具價格，但不可能低于相應的現貨金融工具價格。 （　）

　　146．利率期貨的標的物是貨幣市場和資本市場的各種債務憑證。 （　）

　　147．股票指數期貨合約的價值是股票指數與每點指數所代表的金額的乘積。 （　）

　　148．一般來講，期權剩余的有效日期越長，其時間價值越小。 （　）

　　149．當一種期權處于極度虛值時，投資者不會愿意為買入這種期權而支付任何權利金。 （　）

　　150．如果投機者預期價格上漲，但市場還沒有明顯上漲趨勢時，也應該買入期貨合約。（　）

　　151．期貨套期保值交易涉及現貨市場和期貨市場兩個市場的交易，而套利交易只涉及在期貨市場的交易。 （　）

　　152．20世紀60年代，芝加哥期貨交易所推出生豬和活牛等活牲畜的期貨合約。（　）

　　153．2004年9月22日，大連商品交易所獲準推出我國首個玉米期貨合約。 （　）

　　154．交易保證金是指會員在交易所專用結算賬戶中確保合約履行的資金，是未被合約占用的保證金。 （　）

　　155．由會員單位執行的強行平倉產生的盈利歸會員單位自己所有。 （　）

　　156．不同的交易所，以及不同的實物交割方式，交割結算價的選取也不盡相同。 （　）

　　157．能源期貨產生的原因是20世紀70年代初發生的石油危機。（　）

　　158．遠期交易的合約必須是標準化的。 （　）來源：考試大

　　159．在期貨交易中，一般只要求購入合約方繳納一定的保證金。 （　）

　　160．套期保值的原理是指用期貨市場的盈利來彌補現貨市場的虧損，兩相沖抵，從而轉移價格風險。 （　）