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期貨從業資格考試法律法規歷年真題精選及答案解析二

來源:233網校 2014-03-24 15:05:00

  一、單項選擇題(本題共60個小題,每題0.5分,共30分。在每題給出的4個選項中,只有1項最符合題目要求,請將正確選項的代碼填入括號內)

  1.國債充抵保證金的,期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所(  )為基準計算價值。

  A.較低的收盤價

  B.較高的收盤價

  C.收盤價的算術平均值

  D.收盤價的加權平均值

  2.當期貨價格出現同方向連續漲跌停板時,期貨交易所可以采用的措施是(   )。

  A.暫停交易

  B.調整漲跌停板幅度

  C.降低保證金比例

  D.按一定原則平倉

  3.期貨交易所應當按照手續費收入的(   )的比例提取風險準備金。

  A.10%

  B.15%  

  C.20%

  D.25%

  4.期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的,暫停交易的期限不得超過(   ),但經中國證監會批準延長的除外。

  A.1個交易日          

  B.2個交易日

  C.3個交易日          

  D.5個交易日

  5.期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確,期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的,對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失,應當承擔主要賠償責任,賠償額(   )。

  A.為損失的百分之五十以上

  B.不超過損失的百分之五十

  C.為損失的百分之八十以上

  D.不超過損失的百分之八十

  6.期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于(   )。

  A.10年

  B.15年

  C.20年

  D.25年

  7.期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足(   )的要求,真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

  A.交易               

  B.結算

  C.交易和結算         

  D.期貨保證金安全存管監控

  8.期貨交易所應當按照中國證監會有關期貨保證金安全存管監控的規定,向(   )報送相關信息。

  A.股東大會           

  B.中國證監會

  C.期貨業協會         

  D.期貨保證金安全存管監控機構

  9.下列人員不需要在風險監管報表上簽字確認的是(   )。

  A.研發負責人         

  B.期貨公司法定代表人

  C.經營管理主要負責人 

  D.財務負責人

  10..期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用,但應當首先用于(   )。

  A.職工福利          

  B.會員分紅

  C.股東分紅          

  D.保證期貨交易場所、設施的運行和改善

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