21.許可證正本或者副本遺失或者滅失的,期貨公司應(yīng)當(dāng)在( )內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢,并持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)。
A.15日
B.30日
C.60日
D.90日
22.期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度,有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
23.期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任,由其( )承擔(dān)。
A.所在的期貨公司
B.從業(yè)人員自身
C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
D.期貨交易所
24.下列選項(xiàng)中屬于期貨從業(yè)人員的是( )。
A.期貨公司的打字員
B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中的管理人員和專業(yè)人員
C.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中的管理人員和專業(yè)人員
D.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員
25.( )負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。
A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.期貨交易所
D.期貨從業(yè)人員所在的期貨公司
26.( )應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查,期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.工商行政管理部門
D.期貨交易所
27.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格,持有5%以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣( )元。
A.3000萬
B.5000萬
C.6000萬
D.1億
28.在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的,合同履行地應(yīng)為( )。
A.期貨公司總部住所地
B.交割倉(cāng)庫(kù)所在地
C.分公司、營(yíng)業(yè)部住所地
D.受理法院住所地
29.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,其申請(qǐng)日前( )個(gè)月應(yīng)當(dāng)符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
A.1
B.2
C.3
D.5
30.期貨公司( )負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。
A.經(jīng)理
B.監(jiān)事會(huì)
C.獨(dú)立董事
D.首席風(fēng)險(xiǎn)官