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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題精選及答案解析一

來源:233網(wǎng)校 2014-03-24 13:19:00
  一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題,每題05分,共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中,只有1項(xiàng)最符合題目要求,請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

  1.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的,應(yīng)當(dāng)于決定之日起( )內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

  A.3日

  B.5日

  C.10日

  D.15日

  2.我國會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)由( )主持。

  A.總經(jīng)理

  B.理事長

  C.獨(dú)立董事

  D.會(huì)員代表

  3.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起( )內(nèi),期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會(huì)全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

  A.5日

  B.7日

  C.10日

  D.15日

  4.關(guān)于期貨交易所理事會(huì),下列表述正確的是( )。

  A.理事會(huì)是期貨交易所會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)

  B.理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成,其中會(huì)員理事由理事會(huì)選舉產(chǎn)生

  C.期貨交易所總經(jīng)理由中國證監(jiān)會(huì)提名,由理事會(huì)選舉產(chǎn)生

  D.理事會(huì)會(huì)議每年召開1次

  5.我國會(huì)員制期貨交易所理事長、副理事長的任免程序?yàn)椋?)。

  A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名,理事會(huì)通過

  B.中國證監(jiān)會(huì)提名,理事會(huì)通過

  C.中國證監(jiān)會(huì)提名,會(huì)員大會(huì)通過

  D.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提名,會(huì)員大會(huì)通過

  6.在我國,會(huì)員制期貨交易所的( )是法定代表人。

  A.監(jiān)事長

  B.理事長

  C.總經(jīng)理

  D.董事長

  7.下列各項(xiàng),不屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是( )。

  A.組織實(shí)施會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)通過的制度和決議

  B.決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

  C.根據(jù)章程和交易規(guī)則擬定有關(guān)細(xì)則和辦法

  D.擬定期貨交易所合并、分立、結(jié)算和清算的方案

  8.我國公司制期貨交易所設(shè)監(jiān)事會(huì),每屆任期3年。監(jiān)事會(huì)成員不得少于( )。

  A.1人

  B.3人

  C.5人

  D.7人

  9.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前( )各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

  A.2個(gè)月

  B.3個(gè)月

  C.5個(gè)月

  D.6個(gè)月

  10.( )不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。

  A.全面結(jié)算會(huì)員

  B.特別結(jié)算會(huì)員

  C.交易結(jié)算會(huì)員

  D.普通結(jié)算會(huì)員

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