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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)歷年真題精選及答案解析一

來源:233網(wǎng)校 2014-03-24 13:19:00

  101.期貨公司的下列人員中有權(quán)對年度報告簽署確認意見的是( )。

  A.監(jiān)事

  B.工會主席

  C.財務負責人

  D.高級管理人員

  102.有價證券充抵保證金的金額不得高于以下( )標準中的較低值。

  A.有價證券基準計算價值的75%

  B.有價證券基準計算價值的80%

  C.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的3倍

  D.會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍

  103.期貨交易所中,下列職務由中國證監(jiān)會任免的是( )。

  A.總經(jīng)理B.副總經(jīng)理C.理事長D.副理事長

  104.在審理期貨糾紛案件中,關于人民法院對會員的保全措施說法正確的是( )。

  A.可以保全與會員資格相應的會員資格費

  B.可以保全與會員資格相應的會員交易席位

  C.應當依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 

  D.法院不得裁定停止該會員交易席位的使用

  105.下列人員可以申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的是( )。

  A.因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,自被解除職務之日起滿3年

  B.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起已滿5年

  C.因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰,執(zhí)行期已滿3年

  D.因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu),其負有責任的主管人員和其他直接責任人員,自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起已滿3年

  106.下列行為違反《期貨交易管理條例》規(guī)定的是( )。

  A.聯(lián)手買賣

  B.惡意串通

  C.編造有關期貨交易的虛假信息

  D.傳播有關期貨交易的虛假信息

  107.《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的制定目的是( )。

  A.防范和隔離風險

  B.促進期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

  C.促進證券市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

  D.促進資本市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

  108.關于期貨交易所的合并、分立,下列說法正確的是( )。

  A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國證監(jiān)會批準

  B.期貨交易所合并后,其債權(quán)債務隨之消滅

  C.期貨交易所分立后,其債權(quán)債務由分立后的期貨交易所繼承

  D.為了保護債權(quán)人的利益,法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式

  109.編造并傳播證券交易、期貨交易虛假信息罪,是指編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息,擾亂證券、期貨交易市場,造成嚴重后果的行為。下列可能構(gòu)成該罪的主體是( )。

  A.期貨監(jiān)督管理部門工作人員

  B.期貨投資者

  C.科技工作者

  D.期貨經(jīng)紀公司

  110.對經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求,嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司,國務院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)( )。

  A.宣告其破產(chǎn)

  B.撤銷其部分期貨業(yè)務許可

  C.關閉其分支機構(gòu)

  D.撤銷其全部期貨業(yè)務許可

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