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期貨從業資格考試法律法規歷年真題精選及答案解析一

來源:233網校 2014-03-24 13:19:00

  71.證券公司為期貨公司介紹客戶時,不得有以下( )行為。

  A.作獲利保證

  B.共擔風險

  C.虛假宣傳

  D.誤導客戶

  72.下列屬于《期貨交易管理條例》規定的交易主體的是( )。

  A.甲為個體工商戶

  B.乙為某家庭聯產承包戶

  C.丙為某上市公司

  D.丁為某國有公司

  73.從事期貨交易活動,應當遵循( )的原則。

  A.公開B.公平C.公正D.誠實信用

  74.期貨交易所應當按照國家有關規定建立、健全的風險管理制度包括( )。

  A.保證金制度

  B.結算擔保金制度

  C.當日無負債結算制度

  D.持倉限額和大戶持倉報告制度

  75.下列不得從事期貨交易的單位和個人包括( )。

  A.國家機關和事業單位

  B.證券、期貨市場禁止進入者

  C.未能提供開戶證明材料的單位和個人

  D.國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員

  76.根據規定,下列主體中,( )應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金,不得挪用。

  A.期貨公司

  B.期貨交易所

  C.非期貨公司結算會員

  D.中國期貨業協會

  77.應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料的機構包括( )。

  A.期貨交易所

  B.期貨公司

  C.期貨業協會

  D.期貨保證金安全存管監控機構

  78.申請設立期貨公司,應當具備的條件有( )。

  A.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

  B.董事、監事、高級管理人員具備任職資格,從業人員具有期貨從業資格

  C.有符合法律、行政法規規定的公司章程

  D.主要股東以及實際控制人具有持續盈利能力,信譽良好,最近5年無重大違法違規記錄

  79.期貨公司違法經營或者出現重大風險,嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的,國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取( )監管措施。

  A.撤銷其部分期貨業務許可

  B.責令停業整頓

  C.關閉其分支機構

  D.指定其他機構托管或者接管

  80.中國期貨業協會對從業人員的管理應當接受中國證監會的( )。

  A.監督

  B.指導

  C.領導

  D.審核

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