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期貨從業資格考試法律法規歷年真題精選及答案解析一

來源:233網校 2014-03-24 13:19:00

  51.申請設立期貨交易所時應當向中國證監會提交一系列的文件和材料,以下選項不屬于法律所要求的文件的是( )。

  A.理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷

  B.加入本交易所的會員名單

  C.場地、設備、資金證明文件及情況說明

  D.擬加入會員或者股東名單

  52.根據《期貨交易所管理辦法》的規定,下列各項不屬于期貨交易所交易規則應當載明的事項的是( )。

  A.風險管理制度和交易異常情況的處理程序

  B.期貨結算和交割制度

  C.保證金的管理和使用制度

  D.風險準備金管理制度

  53.在下列( )情況下,期貨交易所應當召開臨時會員大會。

  A.會員理事不足期貨交易所章程所規定人數的1/3

  B.1/3以上會員聯名提議

  C.理事長認為必要

  D.2/3以上理事聯名提議

  54.某期貨交易所會員大會通過了幾項重要決議,并根據規定對表決事項做了會議紀要,該會議紀要還必須由( )簽名。

  A.全體理事 B.全體會員

  C.出席會議的理事 D.同意決議的會員

  55.下列關于理事會職權的說法錯誤的是( )。

  A.審議并通過期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

  B.決定會員的接納和對違規會員的處罰

  C.擬定期貨交易所章程、交易規則及其修改草案

  D.審議批準風險準備金的使用方案

  56.理事會會議須有理事出席方為有效,其決議須經表決通過。( )

  A.三分之一以上;出席理事二分之一以上

  B.二分之一以上;出席理事二分之一以上

  C.二分之一以上;全體理事三分之一以上

  D.三分之二以上;全體理事二分之一以上

  57.展鵬期貨交易所新招了一批新人,經過公司測試和培訓,從中挑選出了一名表現出色的人作為交易所的中層管理人員,根據規定,該人員的任免要向( )報告。

  A.期貨業協會 B.中國證監會

  C.期貨交易所理事會 D.中國證監會派出機構

  58.公司制期貨交易所設董事會,每屆任期( )。

  A.1年B.3年C.5年D.7年

  59.某期貨公司按照規定編制了一份風險監管報表,在向證監會派出機構報送之前,必須經過相關人員簽字確認,下列人員不屬于上述相關人員的是( )。

  A.監事會主席 B.期貨公司法定代表人

  C.經營管理主要負責人 D.財務負責人

  60.不屬于風險監管報表的內容的是( )。

  A.現金流量監控表 B.凈資本計算表

  C.資產調整值計算表 D.客戶分離資產報表

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