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期貨從業資格考試法律法規歷年真題精選及答案解析一

來源:233網校 2014-03-24 13:19:00

  111.不具備主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效,該機構未按客戶的交易指令入市交易。并且客戶沒有過錯的情況下,該經營機構應承擔的責任是( )。

  A.返還客戶的保證金

  B.賠償交易手續費損失

  C.賠償客戶的稅金損失

  D.賠償客戶的利息損失

  112.申請設立期貨公司除了符合《中華人民共和國公司法》的規定的條件外,還具備下列()條件。

  A.有符合法律、行政法規規定的公司章程

  B.有合格的經營場所和業務設施

  C.有健全的風險管理和內部控制制度

  D.注冊資本為人民幣1000萬元

  113.李某為某民營期貨公司的期貨從業人員,2008年初接受客戶王某的委托為其從事期貨經紀業務。2008年3月至5月期間,李某分三次接受王某的業務回扣共計人民幣50000元,但并未上交。關于李某的行為下列說法不正確的是( )。

  A.李某構成受賄罪

  B.李某構成公司企業人員受賄罪

  C.李某構成侵占罪

  D.李某不構成犯罪,應受行政處罰

  114.趙某為某期貨公司的期貨從業人員。一日,趙某被派去跟客戶張某簽訂期貨經紀合同,在簽訂合同過程中,趙某與張某的下列約定錯誤的是( )。

  A.向張某作獲利保證

  B.與張某約定分享利益

  C.與張某約定共擔風險

  D.不得未經張某委托或者不按照張某委托內容,擅自進行期貨交易

  115.甲看到近期期貨市場火爆,便私下與朋友乙商量共同開辦一個期貨交易所,剛開業三天就被人舉報;經查,該期貨交易所并未經中國證監會批準。對此二人的行為,按照《刑法》的規定,應當( )。

  A.處三年以下有期徒刑或者拘役

  B.處三年以上十年以下有期徒刑

  C.并處五萬元以上五十萬元以下罰金

  D.并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金

  116.期貨公司辦理下列( )事項,國務院期貨監督管理機構派出機構應當自受理申請之日起20日內作出批準或者不批準的決定。

  A.變更法定代表人

  B.變更住所或者營業場所

  C.設立或者終止境內分支機構

  D.變更境內分支機構的營業場所、負責人或者經營范圍

  117.在一起以期貨公司為債務人的期貨糾紛案件中,債權人申請人民法院對期貨公司的自有資金依法凍結,如果法院采納債權人的申請,必須符合以下( )條件。

  A.有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分

  B.期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據

  C.期貨公司未結清所有持倉并清償客戶資金

  D.期貨公司為債務人

  118.擅自設立金融機構罪中的金融機構是指( )。

  A.商業銀行 B.期貨交易所

  C.期貨經紀公司 D.期貨業協會

  119.在我國,( )從事期貨交易應當遵循套期保值的原則。

  A.國有企業B.國有控股企業C.國家機關D.事業單位

  120.期貨公司設立的取得營業執照和經營許可證的分公司、營業部等分支機構超出經營范圍開展經營活動而產生的民事責任,可能由( )承擔。

  A.客戶B.分支機構C.期貨公司D.期貨交易所

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