11．期貨公司聘請或者解聘會計師事務所的，應當自作出決定之日起（   ）個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構報告。

　　A．3   

　　B．5  

　　C．7  

　　D．15

　　12．期貨公司及其營業部接受未辦理開戶手續的單位或者個人委托進行期貨交易，或者將客戶的資金賬號、交易編碼借給其他單位或者個人使用的，給予警告，單處或者并處（   ）元以下罰款。

　　A．3萬

　　B.5萬

　　C.10萬

　　D.20萬

　　13．期貨從業人員違反《期貨從業人員管理辦法》以及協會自律規則的，協會應當進行調查，給予（   ）。

　　A．紀律處分  

　　B.行政處 罰  

　　C.刑事處罰 

　　D.行政處分

　　14．期貨從業人員辭職、被解聘或者死亡的，機構應當自上述情形發生之日起個工作日內向協會報告，由注銷其從業資格。（   ）

　　A．5；中國證監會

　　B．10；中國證監會

　　C．5；期貨業協會

　　D．10；期貨業協會

　　15．《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（  ）。

　　A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

　　B．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

　　C．當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務

　　D．中國證監會禁止的其他行為

　　16．期貨業協會應當在對期貨從業人員做出紀律懲戒之日起（  ）個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告。

　　A．3 

　　B.5  

　　C.10  

　　D.20

　　17．期貨公司董事、監事和高級管理人員應當在任職前取得（   ）核準的任職資格。

　　A．中國證監會

　　B．期貨交易所

　　C．期貨業協會

　　D．國務院期貨監督管理機構

　　18．申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事的任職資格，應當具有從事期貨、證券等金融業務或者法律、會計業務年以上經驗，或者經濟管理工作年以上經驗。（  ）

　　A．3；3  

　　B.3；5  

　　C.5；7  

　　D.5；10

　　19.申請設立期貨公司，股東應當具有中國法人資格，要求持有5％以上股權的股東凈資產不低于實收資本的，或有負債低于凈資產的，不存在對財務狀況產生重大不確定影響的其他風險。（  ）

　　A.30％；30％

　　B.30％；50％

　　C.50％；30％

　　D.50％；50％

　　20.期貨公司單個股東的持股比例增加到以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到以上的，應當經中國證監會批準。（  ）

　　A.3％；3％

　　B.3％；5％

　　C.5％；3％

　　D.5％；5％