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期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)真題解析:董事會(huì)職權(quán)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2017-03-08 08:52:00
  • 第2頁(yè):答案解析

    答案解析:

    1、B【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規(guī)定,期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本,單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查,做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

    2、C【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定,申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人;具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。

    3、B【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定,期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾;期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的,不得降低風(fēng)險(xiǎn)管理要求。

    4、A【解析】《期貨公司管理辦法》第三十九條的規(guī)定,期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外,還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé):(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度,確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求;(二)審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度。

    5、B【解析】《期貨公司管理辦法》第四十四條規(guī)定,期貨公司的董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官之間不得存在近親屬關(guān)系。董事長(zhǎng)和總經(jīng)理不得由一人兼任。

    6、C【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規(guī)定,首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的,應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。

    7、B【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定。

    8、A【解析】《期貨公司管理辦法》第五十八條規(guī)定,期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。王某的指令時(shí)間早于李某,因此應(yīng)當(dāng)傳遞王某的指令。

    9、D【解析】《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十四條規(guī)定,期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍,將高于客戶指令價(jià)格賣出或者低于客戶指令價(jià)格買入后的差價(jià)利益占為已有的,客戶要求期貨公司返還的,人民法院應(yīng)予支持,期貨公司與客戶另有約定的除外。

    10、C【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第八條第(三)項(xiàng)規(guī)定,期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格,申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度中,至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元。

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