1、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起（??）工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。
A. 5個
B. 7個
C. 10個
D. 15個
2、期貨公司變更住所且變更營業(yè)場所，應(yīng)當(dāng)向（）提交備案材料。
A. 中國證監(jiān)會
B. 擬遷出地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
C. 擬遷入地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)
D. 中國期貨業(yè)協(xié)會
3、下列擬成為期貨公司主要股東的企業(yè)，不符合條件的是()。
A. 乙企業(yè)或有負(fù)債占凈資產(chǎn)的40%
B. 丁企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)分別為3500萬元和1500萬元
C. 丙企業(yè)實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均達(dá)到2億元
D. 甲企業(yè)凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的50%
(1）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣1億元；B項(xiàng)錯誤
(2）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50% ，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%，不存在對財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險；
(3）具備持續(xù)盈利能力，持續(xù)經(jīng)營3個以上完整的會計(jì)年度，最近3個會計(jì)年度連續(xù)盈利；
(4）出資額不得超過其凈資產(chǎn)，且資金來源真實(shí)合法，不得以委托資金、負(fù)債資金等入股期貨公司；
(5）信譽(yù)良好、公司治理規(guī)范、組織架構(gòu)清晰、股權(quán)結(jié)構(gòu)透明，主營業(yè)務(wù)性質(zhì)與期貨公司具有相關(guān)性；
(6）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù);；
(7）近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；
(8）未因涉嫌重大違法違規(guī)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
(9）近3年作為公司（含金融機(jī)構(gòu)）的股東或者實(shí)際控制人，未有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為；
(10）不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形。
4、期貨公司設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
A. 具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計(jì)劃
B. 公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行
C. 未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事拘留
D. 申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
(一) 公司治理健全，內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行；
(二) 申請日前3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)；
(三) 符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定；
(四) 未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；
(五) 具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案和穩(wěn)定的經(jīng)營計(jì)劃；
(六) 中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
5、持倉量是指期貨交易者所持有的未平倉合約的（）。
A. 金額
B. 最高數(shù)額
C. 數(shù)量
D. 比例
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